2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范真题精选精品.pdfVIP

2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范真题精选附答案

单选题（共35题）

1、以下关于私募基金合格投资者的说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

2、关于基金托管人的市场准入监管，以下说法错误的是（）。

A.基金托管人有安全保管基金财产的条件

B.基金托管人的净资产和风险控制指标符合有关规定

C.基金托管人资格应由中国银监会和中国证监会共同核准

D.基金托管人取得基金从业资格的专职人员应达到法定人数

【答案】C

3、(2017年)基金销售机构准入的必要条件不包括（）。

A.制定销售人员执业操守

B.制定完善的业务流程

C.制定应急处理措施

D.制定完善的公司财务制度

【答案】D

4、下列不属于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责的是（）。

A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

B.按照规定召集公司股东大会

C.办理基金备案手续

D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

【答案】B

5、某投资者投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为

5元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元，则基金净认购金额

为（）元。

A.29469.55

B.28389.45

C.13985.33

D.26934.54

【答案】A

6、保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经

营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（）。

A.原则

B.目标

C.基本要素

D.机制

【答案】B

7、ETF的申购是（）。

A.用ETF份额换取一篮子股票

B.用现金换取ETF份额

C.用一篮子股票换取ETF份额

D.用ETF份额换取现金

【答案】C

8、忠诚尽责要求基金从业人员在执业过程中，应当（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

9、(2017年)下列关于证券投资基金持有人的说法中，错误的是（）。

A.基金持有人是基金投资的受益人

B.基金持有人是基金的管理人

C.基金持有人是基金资产的所有者

D.基金持有人是基金的出资人

【答案】B

10、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。

A.分享基金投资收益

B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

C.确定基金收益分配方案

D.按规定要求召开基金份额持有人大会

【答案】C

11、利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息进行基金投资，涉

及合规风险中的（）。

A.投资合规性风险

B.销售合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.反洗钱合规性风险

【答案】A

12、（2016年真题）甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金

管理公司兼职，并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用，

甲的这一行为违反了（）的基金职业道德规范要求。

A.专业审慎和忠诚尽责

B.客户至上和专业审慎

C.忠诚尽责和保守秘密

D.保守秘密和专业审慎

【答案】C

13、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏是基金信息披露的禁止性行为之一，

下列说法错误的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

14、基金与保险产品有本质上的不同，不包含下列哪一项。（）

A.目的不同

B.对投资人要求不同

C.变现能力不同

D.收益与风险特性不同

【答案】D

15、关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述，以下错误

的是（）。

A.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配

B.禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金

产品

C.在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验

D.投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品

【答案】D

16、根据运作方式分类，可以将投资基金分为（）。

A.