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2021-2022年证券从业之证券市场基本法律法规押题

练习试卷B卷附答案

单选题（共50题）

1、从事期货投资咨询业务的人员应（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】A

2、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的

（）。

A.场所固定

B.结算统一

C.保证金制度

D.商品特殊

【答案】C

3、(2019年真题)最近36个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。

A.因执业行为违法违规受到处罚

B.因执业行为违反自律规范

C.因执业行为违反行为规范

D.存在违反诚信的不良记录

【答案】A

4、证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的（）等。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

5、下列关于科创板的说法，正确的是（）

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】C

6、证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确的是（）。

A.重整计划的相关事项未获国务院证券监督管理机构批准，或者重整计划未获

人民法院批准的，国务院证券监督管理机构裁定终止重整程序，并宣告证券公

司破产

B.重整程序终止，人民法院宣告证券公司破产的，国务院证券监督管理机构应

当对证券公司做出撤销决定，地方人民政府依照《企业破产法》的规定组织破

产清算

C.经批准的重整计划由证券公司执行，管理人负责监督。

D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管理机构可

以不进行行政清理

【答案】C

7、（）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授

信额度。

A.董事会

B.业务决策机构

C.业务执行部门

D.分支机构

【答案】B

8、所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（）等优势，影响证券交易价格或

交易量，制造证券交易假象。

A.资金、信息

B.市场

C.价格

D.股票

【答案】A

9、（2017年真题）下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，

正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

10、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，以下不属于合格境外投资

者应具备条件的是（）。

A.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会

的规定

B.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员

C.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

D.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、

监管机构的立案调查

【答案】D

11、从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时

（）

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

12、上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，

隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）罚款。

A.3万30万元

B.4万40万元

C.30万60万元

D.40万60万元

【答案】C

13、中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》基本内

容包含（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

14、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉

洁从业规定》，有下列（）情形的，中国证监会应当从重处理。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

15、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。

A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业

相关息

B.相关内幕信息或者上市公司未公开重大信息

C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关

信息

【答案】B

16、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（）情形时，应当在2个月内召

开临时股东大会。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D