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2023年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷

A卷附答案

单选题（共50题）

1、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金

流的金融交易是（）

A.金融远期合约

B.金融互换

C.金融期权

D.金融期货

【答案】B

2、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，不可以（）

A.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料

B.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务的情况进行现场检查

C.对基金销售相关机构及其股东，实际控制人报送的相关备案材料提出批准与

否的意见

D.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现

场检查

【答案】C

3、属于中小金融企业集合票据的特点的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

4、相对于优先股，永续债有的特点不包括（）。

A.清偿顺序优先

B.支付不计入权益的永续债利息可在税前扣除

C.无恢复表决权的权利

D.利息都不能在税前扣除

【答案】D

5、下列选项中属于金融期权基本功能的有（）。

A.①②③

B.①②③④

C.②③④

D.①③④

【答案】A

6、按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（）。

A.银行存款

B.外国政府债券

C.国债

D.企业（公司）债

【答案】B

7、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

8、下面（）属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件。

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

9、关于企业直接融资，下列说法错误的是（）。

A.定向增发不会直接影响公司原股东利益

B.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低

的成本筹集到所需要的资金

C.公开增发可以扩大股东人数，分散股权

D.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段

【答案】A

10、金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为（）。

A.①②③

B.①③④⑤

C.①②③④

D.②③④

【答案】C

11、在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不

包括（）

A.国家股

B.红筹股

C.法人股

D.社会公众股

【答案】B

12、（2020年真题）取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证

券评级业务,应当遵循的原则有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

13、下列关于债券评级的说法，错误的是（）。

A.国家政策性银行发行的金融债券，需要参加债券信用评级

B.非国家银行金融机构发行的某些有价证券，有必要进行评级

C.地方政府发行的某些有价证券，有必要进行评级

D.债券信用评级大多是企业债券信用评级，是对具有独立法人资格企业所发行

某一特定债券，按期还本付息的可靠程度进行客观公正的评价，并标示其信用

程度的登记

【答案】A

14、我国在国际市场已发行的金融债券中，期限最长的为（）年。

A.8

B.10

C.12

D.20

【答案】C

15、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的

要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门的批准。

A.证券交易所

B.中国证券登记结算公司

C.中国证券业协会

D.中国证监会

【答案】D

16、全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有()

家从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。