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2023年证券从业之金融市场基础知识题库与答案

单选题（共50题）

1、我国创业板市场是在（）正式启动。

A.上交所

B.深交所

C.同时上交所和深交所

D.港交所

【答案】B

2、合格境外机构投资者可以参与（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

3、企业债券募集资金可以用于（）。

A.房地产买卖

B.股票交易

C.期货交易

D.收购产权（股权）

【答案】D

4、下列关于影响我国金融市场运行的主要因素的说法正确的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】A

5、以下关于量化分析法的描述，说法错误的是（）。

A.量化分析法较多采用复杂的数理模型和计算机数值模拟

B.量化分析法能够提供较为精细化的分析结论

C.量化分析法对使用者的定量分析技术有要求不高，易为普通公众所接受

D.量化分析法所采用的各种数理模型本身也存在模型风险，一旦外部环境发生

较大变化，原有模型的稳定性就会受影响

【答案】C

6、资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机

构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的

（）特点。

A.资金获得的间接性

B.融资的相对集中性

C.融资信誉的较大差异性

D.可逆性

【答案】A

7、套期保值是指企业为规避（）等，指定一项或一项以上套期工具，使套

期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值

或现金流量变动风险的一种交易活动。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

8、下列关于拟募基金应具备的条件的说法，错误的是（）

A.基金份额持有人的人数不得少于200人

B.招募说明书语言必须简明，易懂，实用，符合投资者的理解能力

C.有符合基金特征的投资者适当性管理制度

D.拟募集基金符合中国证监会关于基金品种的规定

【答案】A

9、下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。

A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责

B.乙公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%

C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产

D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股，其增发股票的发

行价格为26元/股

【答案】C

10、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构

分别开立的账户不包括（）。

A.转融通专用证券账户

B.转融通担保证券账户

C.转融通证券交收账户

D.转融通专用资金账户

【答案】D

11、可以申请设立证券账户的有（）。

A.①②③④

B.①②③

C.②③

D.①②

【答案】A

12、（2021年真题）一般而言，基金全部资产的价值总和指的是（??）

A.基金总负债

B.基金总份额

C.基金份额持有人数

D.基金资产总值

【答案】D

13、股票实质上代表了股东对股份公司净资产的（）

A.使用权

B.所有权

C.物权

D.债权

【答案】B

14、我国证券交易所章程的制定和修改,必须经（）批准。?

A.地方人民政府

B.全国人大

C.国务院

D.国务院证券监督管理机构

【答案】D

15、中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章《证券期货投资者适当

性管理办法》，于2016年12月12日由（）发布，这是投资者保护领域的基

础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。

A.国务院

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.原中国银监会

【答案】B

16、场外市场的特征具有（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】B

17、（2021年真题）国际上重要的股票价格指数期货品种包括（??）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

18、关于封闭式基金和开放式基金的区别，下列说法正确的有（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

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