全国股转系统结算业务及近期创新业务介绍课件.pptxVIP

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全国股转系统结算业务及近期创新业务介绍;目 录;;全国股转系统结算业务基本要素;全国股转系统结算业务基本要素;经纪客户的交易结算模式（2014.05.19推出）：全额保证金（券）制度;自营/做市的交易结算模式

（2014.05.19推出自营业务，2014.08.25推出做市业务）;特殊机构投资者（集合资产管理计划）的托管人结算模式

（2015.02.16推出）;结算路径;托管单元分配原则;证券公司的结算路径示意图;托管银行的结算路径示意图;结算路径;结算路径;北京分公司结算参与人管理：;结算参与机构;目 录;;

T日收市后生成资金清算数据：交易清算股份派息季度结息保证金调整透支罚息卖空冻结

……;结算参与人资金交收实务;;22;16：00-16:30;大额提款业务说明;;;基础安排：三金;28;资金交收违约定义;交收违约处理;交收违约处理;待处分证券的处置;卖空处理

T+3日实施卖空扣款

要求参与人T+4日提交《卖空情况报告书》

按卖空金额的1%（日）逐日计算违约金

参与人足额弥补证券的，扣收卖空盈余，划至B类保证金

参与人未能尽快弥补证券的，补购证券

记录和报告;透支处理

?T+3日冻结股份

?要求参与人尽快弥补资金

?按透支金额每日收取垫息（美元存款利率）和违约金（每日0.5%）

?参与人足额弥补透支的，返还证券

?参与人未能及时弥补透支的，卖券还款

?记录和报告;;;37;;统一账户平台收费——普通投资者开户;统一账户平台收费——特殊机构投资者开户;统一账户平台收费——特殊机构投资者开户;统一账户平台收费——身份验证费结算;?2015年9月8日起实施：财税[2015]101号

?差别化税率（与沪深一致）：;44;;?结算资金实时存款时间从16:00延长至17:00

?结算资金实时取款时间从15:30延长至16:30

?增加预约取款功能，8:30-16:00提交申请，提款截至16:50

?已上线;BPM系统短信提醒以及数据抄送功能;要约收购（回购）业务;要约收购（回购）业务;要约收购（回购）业务;目 录;第五部分;1、结算参与人向本公司结算备付金账户汇款时应注意什么？

答：（1）结算参与人向本公司汇款时，应在汇款凭证用途栏注明10位数结算备付金账号???B001或B009+六位结算账号）并确保无误。（2）汇款后，结算参与人应通过CCNET系统联机查询是否到账。（3）如发现该笔款项未及时到账，应尽快与结算银行联系。

2、16:00后到账的资金能否用于当日交收？

答：不能。

3、北京分公司对于结息业务如何安排？

答：结息日为每季末月20日，利息到账日为次一自然日，即21日；清算日为20日日终，如果20日为节假日，清算日为20日的前一交易日。京沪深一致为1.62%。;4、目前北京分公司的关联交收如何进行？

答：自营备付金向客户备付金：强制单向关联交收。

关联交收的时间为T+1日日终，在完成T+1日当日交易的预记账之前进行；关联交收的金额为MIN（客户结算备付金账户透支金额，自营结算备付金账户的可用余额）；如果客户结算备付金账户连续透支，则系统会连续在日终对自营结算备付金进行关联交收处理。

综合结算备付金向非担保结算备付金：单向可选。

5、中国结算北京分公司权益分派现金红利划至结算参与人结算备付金账户的到账日期为哪天？

答：R+1日（R日为股权登记日）到账。R日日终预记账，R+1日早上可取。;6、北京分公司哪些结算业务通过BPM办理？

答：目前：申报预留印鉴、指定收款账户维护、签约会计师事务所申报及资金账户询证、交易单元开通、申请开立结算账户、开通非担保结算备付金账户等。

目前已基本实现结算参与人常规业务的线上办理。

7、北京分公司结算业务规定主要有哪些？在哪里查询？

答：业务规则及指南主要包括：

?《全国中小企业股份转让系统登记结算业务实施细则》（2013年12月30日公布，2014年5月19日开始实施）

?《中国结算北京分公司证券资金结算业务指南》

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