中信证券股份有限公司关于虹软科技股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见.pdfVIP

中信证券股份有限公司

关于虹软科技股份有限公司股东

向特定机构投资者询价转让股份

相关资格的核查意见

广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

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中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）受虹软科技股份有限公司

（以下简称“虹软科技”）股东杭州虹力投资管理合伙企业（有限合伙）（以下

简称“出让方”）委托，组织实施本次虹软科技首发前股东向特定机构投资者询

价转让（以下简称“本次询价转让”）。

根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创

板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上

海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减

持股份实施细则》（以下简称“《实施细则》”）等相关规定，中信证券对参与

本次询价转让股东的相关资格进行核查，并出具本核查意见。

一、本次询价转让的委托

2023年12月13日，中信证券收到出让方关于本次询价转让的委托，委托

中信证券组织实施本次询价转让。

二、关于参与本次询价转让股东相关资格的核查情况

（一）核查过程

根据相关法规要求，中信证券对出让方的相关资格进行了核查。出让方已出

具《关于向特定机构投资者询价转让首次公开发行前已发行股份出让方资格相关

事宜的承诺函》。中信证券已于2023年12月13日完成出让方资格核查工作，

对出让方进行访谈和问询，并收集相关核查文件。此外，中信证券还通过公开信

息渠道检索等手段对出让方资格进行了核查。

（二）核查情况

1、杭州虹力投资管理合伙企业（有限合伙）

（1）基本情况

杭州虹力投资管理合伙企业

企业名称登记证书编号A2B0N9513

（有限合伙）

类型有限合伙企业成立日期2018年1月31日

主要经营场

浙江省杭州市滨江区滨安路1180号第7幢第1层188室

所

服务：投资管理、投资咨询（除证券、期货）（未经金融等监管部门批准，

经营范围

不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）

中信证券核查了杭州虹力投资管理合伙企业（有限合伙）提供的工商登记文

件并对企业人员访谈，杭州虹力投资管理合伙企业（有限合伙）不存在营业期限

届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件

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被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产

等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。杭

州虹力投资管理合伙企业（有限合伙）为合法存续的有限合伙企业。

（2）杭州虹力投资管理合伙企业（有限合伙）未违反关于股份减持的各项

规定或者关于持股期限的承诺。

（3）杭州虹力投资管理合伙企业（有限合伙）非虹软科技控股股东或实际

控制人。

（4）杭州虹力投资管理合伙企业（有限合伙）无违反《上市公司股东、董

监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级

管理人员减持股份实施细则》相关规定的情况。

（5）拟转让股份不存在被质押、司法冻结等权利受限情形。

（6）杭州虹力投资管理合伙企业（有限合伙）非国有企业，不存在违反国

有资产管理相关规定的情形。

参与本次询价转让的杭州虹力投资管理合伙企业（有限合伙）需遵守《实施

细则》第六条关于询价转让窗口期的规定，即“科创公司控股股东、实际控制人、

董事、监事、高级管理人员及核心技术人员不得在下列期间内启动、实施或者参

与询价转让：

（一）科创公司年度报告、半年度报告公告前30日内；

（二）科创公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；

（