中信建投证券股份有限公司关于湖北东贝机电集团股份有限公司部分限售股份上市流通的核查意见.pdfVIP

中信建投证券股份有限公司

关于湖北东贝机电集团股份有限公司部分限售股份

上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“本保荐机构”）作为

湖北东贝机电集团股份有限公司（以下简称“东贝集团”或“公司”）的持续督导

保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规

则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、

法规和规范性文件的要求，对东贝集团部分限售股份上市流通事项进行了核查，出

具核查意见如下：

一、本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2342号文核准，东贝集团发行

211,320,000股股份吸收合并黄石东贝电器集团股份有限公司。发行前东贝集团总

股本为300,000,000股，发行完成后东贝集团总股本变为511,320,000股。经上海证

券交易所[2020]422号文批准，东贝集团股票于2020年12月25日起上市交易。

本次上市流通的限售股为控股股东黄石汇智投资合伙企业（有限合伙）（以下

简称“汇智合伙”）所持有的东贝集团股份，锁定期为自其持有的东贝集团股票在

上海证券交易所上市交易之日起三十六个月。现锁定期将届满，汇智合伙持有的该

部分股票将于2023年12月25日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

东贝集团发行211,320,000股股份吸收合并黄石东贝电器股份有限公司，发行

完成后东贝集团总股本变为511,320,000股，并于2020年12月25日起在上海证券

交易所上市交易。

2022年4月和2022年5月，公司分别召开第一届董事会第十四次会议和2021

年年度股东大会，审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》、《2022年

限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》等议案，公司

确定2022年限制性股票激励计划首次授予日为2022年6月9日，向288名激励对

1

象授予1,104.51万股限制性股票，于2022年6月27日登记完成。本次限制性股票

授予完成后，公司股份总数由511,320,000股变更为522,365,100股。

2021年1月和2021年2月，公司分别召开第一届董事会第七次会议和2021

年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司2021年非公开发行A股股票方案的

议案》《关于公司2021年非公开发行A股股票预案的议案》等相关议案。2021

年9月，公司收到中国证监会核发的《关于核准湖北东贝机电集团股份有限公司非

公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2940号），核准公司非公开发行不超过

153,396,000股新股，批复自核准发行之日起12个月内有效。2022年8月，公司完

成非公开发行，新增股份已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完

毕登记手续，公司股份总数由522,365,100股变更为622,365,100股。

2023年1月，公司召开第一届董事会第二十次会议，审议通过《关于回购注

销部分限制性股票的议案》，因8名激励对象发生异动情形，已不再具备激励资

格，公司决定回购注销前述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计

198,800股。相关限制性股票已于2023年4月14日完成注销，公司股份总数由

622,365,100股变更为622,166,300股。

除上述事项导致公司股本数量变动外，未有其他事项导致公司股本数量变动。

截至本核查意见出具日，公司总股本为622,166,300股，其中无限售条件流通股为

322,384,398股，有限售条件流通股为299,781,902股（其中包括股权激励限制性股

票6,591,860股）。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

汇智合伙在东贝集团上市时承诺：“（1）自东贝集团A股股票在上交所上市

之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的东贝集团本次发

行前已发行的股份，也不由东贝集团回购该等股份；（2）东贝集团A股股票在上

海证券交易所上市后，本企业因东贝集团送红股、转增股本等情形而持有的东贝集

团的