反洗钱数据挖掘及上报系统使用说明.docx

反洗钱数据挖掘及上报系统使用说明

Lt

反洗钱

数据分析及报送系统

使用说明书

2021年6月

目录

TOC\o1-5\h\z1系统介绍 6

\oCurrentDocument概述 6

业务目标 8

\oCurrentDocument2 系统简介 8

菜单分布 8

操作流程图 9

4操作说明. 9

系统登录 9

\oCurrentDocument数据采集 10

手工录入 11

自动采集 12

自定义导入 13

报文预处理 15

报文查看 16

报文审核 16

报文审核记录 17

导出EXCEL报表 18

报文生成及上报 19

上报文件规那么 19

报文生成 20

报文生成历史查看 22

重发和纠错报文 25

报文补报 26

回执文件管理 27

回执文件上传 27

回执文件的读取和分析 28

回执文件查看 29

客户风险等级 31

据 31

风险等级审核 32

添加和查看黑名单 34

查看日志 37

查看评估规那么 38

规那么参数配置 39

系统管理 39

—数据分析规那么设定 39

用户管理 41

权限分配 43

系统参数设置 44

4.8数据备份复原 44

数据备份 44

数据复原 45

1系统介绍

1.1概述

根据为配合？中华人民共和国反洗钱法？〔以下简称?反洗钱法？〕的出台，落实执行人民银行公布的?金融机构反洗钱规定？〔年号令〕、？金融机构大额交易和可疑交易报告管理方法？〔年号令〕等规定，中国反洗钱监测分析中心作为履行接收大额交易和可疑交易报告职能的反洗钱信息中心，根据?金融机构大额交易和可疑交易报告要素内容？〔年号令附表〕所规定的相关数据要素内容，为了满足各个基金公司在反洗钱方面的需求，提高基金公司反洗钱工作效率，上海佳锐信息科技研发了专门针对基金行业的反洗钱数据挖掘及上报系统。

该系统在充分的调研各个基金公司在反洗钱业务上的需求的根底上，结合上海佳锐信息科技在多年为众多基金公司进行开发各种信息系统的经验，组织了一支强有力的研发团队专门开发的反洗钱实用系统。

该系统具有以下的特点：

1、完全符合标准

2、使用方便

3、扩展性强

4、接口完善

5、稳定可靠

系统不仅仅是一套大额交易和可疑交易报告系统，也是基金公司对洗钱和交易的风险分析、管理系统。

1.2业务目标

本软件系统的目标是根据国家相关部门的规定，通过软件将符合反洗钱中心制定的相应规那么自动分析或人工录入的可疑交易，在经过相应的审批流程后，按照反洗钱中心规定格式生成相应的上报文件，并且分析上报回执进行分析，生成相应普通报文和特殊报文。

本系统所生成的相应数据，都保存在独立的数据库中，对使用历史和相应的数据都有保存备份，可以方便用户随时查询。

止匕外，在软件设计时，我们根据当前反洗钱中心规定的有关规那么用软件实现大多数自动分析，并且在规那么设定中我们尽可能提供灵活设置的接口。

2系统简介

3.1菜单分布

系统界面如下：

3.2操作流程图4操作说明4.1系统登录

3.2操作流程图

4操作说明

4.1系统登录

运行启动文件，根据安装工程师的设置，通常启动文件在以下路径

在出现了以下界面后，输入系统设置好的用户名、密码。通过系统验证后便可进行相应的其他操作

了。用户名、密码的设置请参考“系统设置〃一节

登录成功后的主界面如下:

4.2数据采集

在整个反洗钱系统当中的核心之一是数据的采集，如何方便实现相应的数据录入决定了系统使用效

率，在佳锐反洗钱软件提供多种数据导入、录入方式,就是为了能够让用户不但高效且灵活的录入大量的数据，提高相应部门的工作效率。我们提供的数据导入、录入方式如下几种：

手工录入

本方式是系统中最根本的录入方式，当出现数据库无法连接等特殊情况，而同时又有紧急情况需要录入，可采用此方式人工录入。

手工录入时按照以下步骤进行操作：

点击数据导入一手工录入

客户联系建诂▼客户名称

客户联系建诂

▼ 客尸证件号皿

军户详细住址:

宫尸区量费系史式

基飙户招吗靖翔庚户诗吗填报人1■花暖生9丈丑叁》 1-高风陵国电地区迅速开销户交易丰殳易过尸

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化通变件变更信息

口其他

可疑交易扑充信JS

怀斑光艰俗分子及恐福劭犯罪其J

3

用汗爻氨特丑

退出

搐祝企业：佳锐信息科技?TF良公司

当前用户：秘5百理员

与前日期：洗旃DE月V?日

自动采集

在本系统的使用当中，数据主要是由系统从TA中采集、分析得出的，因此这是系统中最经常使用的功能，在使用TA导入前需事先设置好参数，具体设置请参考“系统设置〃