金融市场监管与合规:证券公司的合规研修培训课件.pptx

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金融市场监管与合规:证券公司的合规研修培训课件;;金融市场监管概述;;维护市场公平、公正和透明;;证券公司合规管理基础;合规管理是指证券公司通过制定和执行合规政策,建立合规管理架构,以确保公司业务遵循相关法律法规、监管要求和内部规章制度的过程。;合规管理组织架构;合规文化是指证券公司内部形成的以遵循法律法规、监管要求和内部规章制度为核心价值观和行为准则的文化氛围。;证券公司业务合规要点;;;;;金融市场监管法规解读;;;;证券公司风险识别与防范;;制定风险报告制度;;合规检查与违规处罚机制;;;;总结与展望;;;;THANKS.

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