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2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德
与业务规范高分通关题型题库附解析答案
单选题(共40题)
1、开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为()。
A.10份基金份额
B.10元人民币
C.1份基金份额
D.1元人民币
【答案】D
2、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()个月内进行基金募集。
A.3
B.12
C.6
D.36
【答案】C
3、在证券交易所的交易日里,(),投资者可办理基金份额的申购和赎
回。
A.9:00-12:00
B.9:30-11:30
C.11:30-12:00
D.12:30-13:00
【答案】B
4、基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是()。
A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价
B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价
C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价
D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价
【答案】B
5、关于证券投资基金促进证券市场发展的作用,说法错误的是()。
A.有利于促进信息的有效利用和传播,有利于市场合理定价
B.有利于市场有效性的提高和资源的合理配置
C.有助于防止市场的过度投机
D.有助于增加我国个人投资者的比重,推动上市公司完善治理结构
【答案】D
6、基金信息披露内容主要有下列事项()。
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
7、在现阶段,居民理财的两大主要方式是()
A.商铺与实业投资
B.外汇投资与股权投资
C.货币储蓄与投资
D.P2P与众筹
【答案】C
8、公募基金的特征不包括()。
A.基金募集对象不固定
B.投资金额要求高
C.适宜中小投资者参与
D.必须接受监管部门的严格监管
【答案】B
9、按照投资的对象的不同,投资基金可以分为()。
A.风险投资基金,私募股权基金,证券投资基金,对冲基金,另类投资基金
B.风险投资基金,量化投资基金,证券投资基金,主动投资基金,被动投资基
金
C.股票投资基金,债券投资基金,货币投资基金,混合投资基金,另类投资基
金
D.绝对收益基金,私募股权基金,证券投资基金,对冲基金,另类投资基金
【答案】C
10、政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征
不包括下列中的()。
A.监管对象具有广泛性
B.监管活动具有自觉性
C.监管主体及其权限具有法定性
D.监管时间具有连续性
【答案】B
11、以下不属于资产管理产品的是()。
A.保险资产管理计划
B.集合信托计划
C.银行大额存单质押融资
D.私募股权投资基金
【答案】C
12、(2017年)关于公募基金合同的成立与生效,下列表述正确的是()。
A.合同自投资交纳认购的基金份额的款项时成立并生效
B.合同自签署之日成立并生效
C.合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立,自中国证监会书面确认之
日起,基金备案手续办理完毕后生效
D.合同自完成基金备案手续后成立并生效
【答案】C
13、关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露,下列披露内容错误
的是()
A.报告期内偏离度的简单平均值
B.报告期内偏离度的最高值
C.报告期内偏离度的最低值
D.报告期内偏离度绝对值在0.25%-0.5%间的次数
【答案】A
14、及时性原则要求以最快的速度公开信息,在重大事件发生之日起()日内
披露临时报告。
A.2
B.3
C.5
D.7
【答案】A
15、从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照《支付机构客
户备付金存管办法》的有关要求,不得()。
A.将客户备付金用于基金赎回垫支
B.存放备付金
C.使用备付金
D.划转客户备付金
【答案】A
16、以下关于ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度的描述不正确的是
()。
A.中小投资者被排斥在一级市场之外
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