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基于扎根理论的船舶航行事故致因分析

摘要：分析船舶航行事故致因是提高船舶航行安全的重要手段。针对船舶事故致因复杂、突发性强和危险程度

高的现状，运用扎根理论的研究方法，通过对中国海事局654篇船舶航行事故调查报告进行分析，结合船舶航行事

故领域特征，提炼出船舶设备因素、环境因素、管理因素、人为因素和应急反应因素等5类船舶航行事故致因因素，

构建船舶航行事故致因模型。根据构建的船舶航行事故致因模型，系统性地分析船舶航行事故的各个致因，研究

结果对我国船舶航行安全管理具有理论和实践意义。

关键词：船舶航行事故；扎根理论；事故致因；安全管理

Applicationofgroundedtheoryincausationanalysisofship

navigationalaccidents

Abstract:654maritimeaccidentreportspublishedbytheMaritimeSafetyAdministrationofChinaarestudied,usingthe

methodologyofthegroundedtheory.Accordingtothefeaturesofmaritimeaccidentdomain,fivecategoriesoffactorscausing

anaccidentareidentified.Theyareenvironmentalfactors,managementfactors,humanfactors,andfactorsconcerning

emergencyresponse.Amaritimeaccidentcausationmodelisconstructedandsystematicanalysisofshipnavigational

accidentisperformed.

Keywords:navigationalaccident;groundedtheory;causeofaccident;safetymanagement

航海运输是确保国际贸易和全球经济繁荣的重预防对策。

要运输方式之一，据统计，截至2020年，水运约占世为预防和减少事故的发生，专家在多个领域对

界贸易量的90%[]。航运活动变得越来越频繁，因安全事故发生的各种影响因素进行了研究，构造不

此也带来了事故的高发生率。船舶事故可能导致各同事故致因模型，提出不同的事故致因理论。事故

种灾难性后果，如人员伤亡[2]、货物损坏[3]和环境致因模型由Greenwood等提出的“事故频发倾向

破坏[4]等。尽管技术的发展会对防范船舶事故产论”。事故致因模型是从简单到复杂，单一到系统

生积极影响，但由于船舶作业内容复杂且危险系数逐步发展起来的，利用事故致因模型可更加有效地

较大，船舶航行事故的发生仍不可避免[5]。为防止对事故进行调查和分析，预防或遏制事故的发展。

据统计，到目前为止已经有五十多种不同的事故致

事故的发生或最大限度地减少其影响，需尽可能准

确完整地找出事故致因要素[6]并做出相应的安全因模型，但大致可分为线性事故链致因模型、传染病

收稿日期：2021-12-02

10中国航海第46卷第2期

事故致因模型和系统性事故致因模型[7]等3类。量的船舶航行事故报告进行系统性的整体分析。基

1）线性事故链致因模型是指将事故认定为在于此，本文采用系统性事故致因模型，以“4M”理论

特定的时间和特定的顺序下所导致的一系列后果，模型为参考，选取中华人民共和国海事局（Maritime

最为典型的线性事故链致因模型就是海因里希提出SafetyAdministrationofthePeoplesRepublicofChi-

的事故因果连锁模型[8]，也称多米诺骨牌模型。但na，MSA）官方网站公布的20