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2023年证券从业考试金融市场基础知识

刷题电子版

1.下列关于金融市场分类的说法，错误的是（）。

A.按交割方式，可以将金融市场分为现货市场和衍生品市场

B.按组织方式，可以将金融市场分为一级市场和二级市场

C.按金融资产到期期限，可以将金融市场分为货币市场和资本市场

D.按交易工具，可以将金融市场分为债权市场和权益市场

【答案】:B

【解析】:

根据不同的分类标准，可以将金融市场分成不同的子市场。按金融资

产到期期限分为货币市场和资本市场；按交易工具分为债权市场和权

益市场；按发行流通性质分为一级市场和二级市场；按组织方式分为

交易所市场和场外交易市场；按交割方式分为现货市场和衍生品市

场；按金融资产的种类分为证券市场和非证券金融市场；按辐射地域

分为国际金融市场和国内金融市场。

2.如果中央银行降低再贴现率，则股价一般会（）。[2018年3月真

题]

A.上升

B.无变化

C.不能确定

D.下跌

【答案】:A

【解析】:

贴现利率实质上是中央银行向商业银行的放款利率，如果中央银行降

低再贴现率，就意味着中央银行鼓励商业银行通过再贴现以扩张信贷

规模，从而增加货币供给量，股价一般会上升。

3.根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业

行为进行自律管理的主体是（）。[2012年6月真题]

A.证券交易所

B.中国证监会派出机构

C.证券业从业人员所在机构

D.中国证券业协会

【答案】:D

【解析】:

根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券从业人员应自觉遵守法

律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中

国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章

制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

4.下列各项表述中，正确的有（）。[2014年11月真题]

Ⅰ．2008年2月，《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》正式

实施

Ⅱ．2011年12月，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联

合发布《基金管理公司、证券公司合格境外机构投资者境内证券投资

试点办法》

Ⅲ．2006年8月，《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》

颁布

Ⅳ．2002年11月，中国证监会和中国人民银行联合发布《合格境外

机构投资者境内证券投资管理暂行办法》

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】:B

【解析】:

Ⅰ项，2006年2月1日，《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》

正式实施；Ⅲ项，2002年11月15日，中国证监会和中国人民银行

联合发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》。

5.证券交易所具有监督职能，它属于（）。

A.立法机构委派的监管部门

B.政府监管部门

C.自律性监管机构

D.地方所属的监管机构

【答案】:C

【解析】:

根据《证券法》第九十六条，证券交易所是为证券集中交易提供场所

和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理，依法登记，取得法人

资格。证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员

进行管理，以及对上市公司进行管理。

6.根据中国证监会2012年公布的《上市公司行业分类指引》，全部上

市公司被分为（）个门类。[2014年11月真题]

A.19

B.14

C.11

D.13

【答案】:A

【解析】:

中国证监会《上市公司行业分类指引》把上市公司共分为19个门类，

具体包括：农、林、牧、渔业，采矿业，制造业，修理业，电力、热

力、燃气及水生产和供应业，建筑业，批发和零售业，交通运输、仓

储和邮政业，住宿和餐饮业，信息传输、软件和信息技术服务业，金

融业，房地产业，租赁和商务服务业，科学研究和技术服务业，水利、

环境和公共设施管理业，居民服务、修理和其他服务业，教育，卫生

和社会工作，文化、体育和娱乐业，综合类。

7.社会公益基金是指定的社会公益事业的基金，包括（）。

Ⅰ．福利基金

Ⅱ．科技发展基金

Ⅲ．教育发展基金

Ⅳ．文学奖励基金

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】:D

【解析】:

社会公益基金，是指将受益用于指定的社会公益事业的基金，如福利

基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。社会公益基

金是一个较为笼统的概念，现行的法律法规中对于各