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证券从业资格考试试题及答案

证券从业资格考试试题及答案1

单项选择题

第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取

得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.1

B.3

C.5

D.10

参考答案：C

解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、

期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，

有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是

()。

A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组

B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更

C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符

D.首次公开发行证券上市当年即亏损

参考答案：D

解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂

停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方

式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于()。

A.操纵市场行为

B.欺诈客户行为

C.内幕交易行为

D.虚假陈述行为

参考答案：A

1

解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股

优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人

串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或

者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。

第4题：记账式国债承销团成员原则上不超过()家，其中甲类成员不超过

20家。

A.20

B.40

C.60

D.80

参考答案：C

解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20

家。

第5题：证券公司从事资产管理业务应遵循()原则，是指证券公司应当在

公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负

责资产管理业务。

A.守法合规

B.集中管理

C.风险控制

D.资格管理

参考答案：B

解析：集中管理原则是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外

统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。

第6题：证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件不包括()。

A.具有证券经纪业务资格

B.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于

整改期间的情形

C.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定

2

D.已建立完善的客户投诉处理机制

参考答案：C

解析：证券公司申请融资融券业务资格要求财务状况良好，最近2年各项风

险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

第7题：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少

每()向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

A.2个月

B.3个月

C.1个月

D.6个月

参考答案：B

解析：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每

3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监

会及注册地中国证监会派出机构备案。

第8题：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当

遵循的原则不包括()。

A.风险收益匹配

B.客观

C.公正

D.诚实信用

参考答案：A

解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业