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合规问责制度

第一章总则

第一条为深入加强全县信用社合规管理，树立“全员合规、全程合规、积极合规、合规发明价值”的意识，增强依法合规经营的自觉性与积极性，加紧合规管理长期有效机制的建立与完善，根据《商业银行合规风险管理操作指导》、《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理措施》,

结合我县实际，制定本制度。

第二条合规问责，是指对全辖各机构、工作人员的违

规违纪行为进行责任追究的一项制度。

第三条合规问责与各单位、工作人员的任用、考核工

作相结合。

第二章问责原则

第四条合规问责必须坚持如下原则：

(一)实事求是、有错必究的原则。以事实为根据，单位或个人一旦被发现并经查实有违规违纪行为，不管错误大

小，与否形成损失，一律追究有关人员的违规责任。

(二)问责与整改相结合的原则。在追究责任的同步，

必须把整改贯彻到位，不能一查了事，防止屡查屡犯。

(三)教育与惩戒相结合的原则。不能以惩处为目的，要在惩处的同步，加强对违规违纪人员的教育，增强他们的法律法规知识和合规经营意识；对于屡查屡犯，屡教不改的，要停岗学习，直至测试合格，使每个员工都做到知规、守规、

行规，防止无知出错。

第三章问责范围

第五条全县信用社及员工，有下列情形之一的，应实

行问责：

(一)执行国家法律法规或贯彻监管部门和上级管理部

门各项规章制度、决定、命令不力的；

(二)无合法理由未能按期完毕布署的工作任务而影响

联社工作整体推进的；

(三)不认真履行监督管理职责，对下级汇报、请示事项不签订详细意见，对内部管理中出现的问题放任不管，对

下属的违法违纪行为不制止、不查处的；

(四)向上级主管部门汇报，弄虚作假、隐瞒真相的；

(五)对群众反应强烈并经查实的问题有条件处理而不

及时处理的；

(六)对群众反应的属职责范围内的问题不认真调查，

故意迟延、隐瞒、不处理、不整改、不按规定追究负责人的

责任或在处理中隐瞒真相、弄虚作假的；

(七)其他违反国家法律法规和信用社管理规定的行

为。

第四章问责机构

第六条合规问责实行分级负责、条线管理、各司其职、

全面监督的措施。

(一)各业务条线的主管职能部门、各信用社领导班子

对本条线、本机构的违规问题进行问责；

(二)联社合规管理机构详细负责合规风险管理全面问

责及问责的平常管理工作，在问责方面重要履行下列职责：

1、决定与否启动问责程序；

2、审议调查汇报；

3、做出处理决定；

4、做好上级管理部门交办的问责事项，接受上级合规

管理机构的检查和督导。

(三)波及对被问责人岗位调整或行政处分的，由联社

人力资源部详细实行问责。

第五章问责程序

第七条

来源：

下列情形可以作为合规风险管理问责的信息

(一)各业务条线、各分支机构平常业务检查发现的问

题；

(二)其他人员、组织提出的附有有关证据材料的举报、

控告、申诉；

(三)新闻媒体和舆论监督的事实与提议；

(四)其他有关问责的信息来源。

第八条得到上述信息来源的，问责机构应当在3个工作日内开始调查工作，并向联社重要领导或分管领导提交调查汇报。调查汇报应当包括过错行为的详细事实、基本结论

和处理的详细提议。

第九条问责机构根据调查汇报决定不予追究责任的，应将决定书面告知被调查的问责对象，并书面告知提出问责

指示或提议的有关部门或个人。

第十条处理决定为书面形式，在作出处理决定后5个工作日内，由问责机构向被问责人送达处理决定书。处理决定书应当列明错误事实、处理理由和根据，并告知被问责人

有申请复核调查权利。

第十一条被问责人对处理决定不服的，可自收到处理

决定书之日起15个工作日内申请复核。

在做出受理复核申请决定后，联社问责机构可根据复核

申请的内容，请示联社重要负责人或分管领导，指定或派出调查组进行复核调查。调查组应在做出复核调查决定后20个工作日内完毕复核调查并写成复核调查汇报。在复核调查

期间，处理决定不停止执行。

在复核调查结束后5个工作日内，调查组应把复核调查汇报及拟处理意见报联社社务会。联社社务会在征询做出处理决定的问责机构意见后，做出最终决定；波及对被问责人岗位调整或行政处分的由联社党委做出最终决定。对原问责调查汇报反应的状况事实清晰、处理意见恰当的，继续执行处理决定；对原问责调查汇报反应的状况失实或处理意见不恰当的，决定终止或变更处理决定。并在5个工作日内，把

复核调查处理意见书面送达被问责人。

复核决定为最终决定。

第六章责任划分

第十二条问责实行过错责任原则。根据合规管理过错

责任分为直接负责人和有关负责人。

(一)直接负责人：直接实行违规违纪行为的人员。

(二)有关负责人：由于不履行或不对的履行自己的职责而对直接负责人的违规违纪行为及其后果负有一定责任