私募股权设立及法规.pptx

私募股权设立及法规共22页，您现在浏览的是第1页!私募股权投资基金成立程序及法规编制人：李永鹤资料参照：上海股权私募协会.私募股权设立及法规共22页，您现在浏览的是第2页!《目录》一、工商登记意见二、私募股权备案三、《保险资金投资股权暂行办法》四、私募股权行业的五大问题五、发展十条建议私募股权设立及法规共22页，您现在浏览的是第3页!一、工商登记意见(1)：1、依据法规：a《公司法》、b《公司登记管理条例》、c《合伙企业法》、d《合伙企业登记管理办法》。参照法规：a《信托法》、b《证券法》、c《证券投资基金法》、d《创业投资企业管理暂行办法》e《外商投资创业投资企业管理规定》。2、私募股权投资基金可以实行：a公司制、b合伙制、c契约制和信托制。特别指私募股权投资基金是指以非公开方式募集的各种非证券类投资基金：a股权投资基金、b产业投资基金、c创业投资基金等。3、私募股权投资基金和私募股权投资基金管理公司（企业）的投资者：a国家法律、b行政法规规定的法人、c自然人、d其他投资者、e国外、境外的企业法人、自然人。4、设立公司制和合伙制私募股权投资基金，要依照《公司法》、《合伙企业法》办理工商登记。设立契约制、信托制私募股权投资基金，应分别依照私募股权投资基金设立的方式及有关程序办理。私募股权设立及法规共22页，您现在浏览的是第4页!一、工商登记意见(3)：8、名称核定：a公司制私募股权投资基金公司名称核定为：“xx股权投资基金股份（有限）公司”、“xx股权投资基金有限（责任）公司”。b合伙制私募股权投资基金企业名称核定为：“xx股权投资基金+除公司外的组织形式+（有限合伙）、（普通合伙）”。c公司制私募股权投资基金管理公司名称核定为：“xx股权投资基金管理股份(有限)公司”、“xx股权投资基金管理有限（责任）公司”。d合伙制私募股权投资基金管理企业名称核定为：“xx股权投资基金管理+除公司外的组织形式+（有限合伙）、（普通合伙）”。9、章程特别规定：公司制、合伙制私募股权投资基金、私募股权投资基金管理公司（企业），在章程或合伙协议中应明确规定，不以任何方式公开募集和发行基金。10、证照发放规定：公司制、合伙制私募股权投资基金、私募股权投资基金管理公司（企业）注册登记后，须持营业执照向天津市发展和改革委员会（国家发改委是产业基金的主管部门）、天津市人民政府金融服务办公室和国税、地税管理部门备案。私募股权设立及法规共22页，您现在浏览的是第5页!二、PE备案（2）3、投资公司备案需要提交文件和材料：（1）股权投资企业备案申请书。（2）股权投资企业营业执照复印件。（3）股权投资企业资本招募说明书。（4）股权投资企业公司章程或者合伙协议。（5）所有投资者签署的资本认缴承诺书。（6）验资机构关于所有投资者实际出资的验资报告。（7）发起人关于股权投资企业资本募集是否合法合规的情况说明书。（8）股权投资企业高级管理人员的简历证明材料。（9）律师事务所出具的备案所涉文件与材料的法律意见书。股权投资企业采取委托管理的，还应当提交股权投资企业与受托管理机构签订的受托管理协议。委托托管机构托管资产的，还应当提交委托托管协议。4、政府部门备案日程：（1）、股权投资企业申请备案，应当由申请主体将有关备案材料送股权投资企业所在地省级协助备案管理部门进行初审。（2）、省级协助备案管理部门在收到股权投资企业备案申请后，在20个工作日内，对确认申请备案文件材料齐备的股权投资企业，向国家发展改革委出具初步审查意见。（3）、?国家发展改革委在收到协助备案管理部门转报的股权投资企业备案申请和初步审查意见后，在20个工作日内，对经复核无异议的股权投资企业，通过国家发展改革委门户网站公告其名单及基本情况的方式备案。私募股权设立及法规共22页，您现在浏览的是第6页!第二章资质条件第九条保险公司直接投资股权，应当符合下列条件：（一）具有完善的公司治理、管理制度、决策流程和内控机制；（二）具有清晰的发展战略和市场定位，开展重大股权投资的，应当具有较强的并购整合能力和跨业管理能力；（三）建立资产托管机制，资产运作规范透明；（四）资产管理部门拥有不少于5名具有3年以上股权投资和相关经验的专业人员，开展重大股权投资的，应当拥有熟悉企业经营管理的专业人员；（五）上一会计年度末偿付能力充足率不低于150％，且投资时上季度末偿付能力充足率不低于150％；（六）上一会计年度盈利，净资产不低于10亿元人民币（货币单位以下同）;（七）最近三年未发现重大违法违规行为；（八）中国保监会规定的其他审慎性条件。间接投资股权的，除符合前款第（一）、（三）、（五）、（七）、（八）项规定外，资产管理部门还应当配备不少于2名具有3年以上股权投资和相关经