2023-2024基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全部重要知识点.pdfVIP

2023-2024基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全部重

要知识点

1、在现阶段，居民理财的两大主要方式是（）

A.商铺与实业投资

B.外汇投资与股权投资

C.货币储蓄与投资

D.P2P与众筹

【答案】C

2、投资基金的投资范围包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

3、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告起（）内

，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。

A.10日，5日

B.5日，10日

C.10日，10日

D.5日，5日

【答案】C

4、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，并可将调查结果作为是否（）的重要依据。

A.Ⅰ.Ⅲ

2023-2024

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】D

5、（）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

A.事项识别

B.风险评估

C.风险应对

D.控制活动

【答案】B

6、下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

7、基金产品风险评价应当至少依据的因素不包括（）。

A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

B.基金的历史规模和持仓比例

C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

D.基金成立以来有无亏损情况

【答案】D

2023-2024

8、投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为

1.8%，基金份额面值为1元，则其认购费用为()。

A.520.45

B.530.45

C.540.45

D.550.45

【答案】B

9、内幕交易所称的内幕信息的三要素不包括（）。

A.信息对证券价格的影响是明确的

B.信息的来源是可靠的

C.信息是非公开的

D.信息是可以利用公开资料通过一定的研究方法得出的

【答案】D

10、关于适用性的实施保障，下列说法错误的是。（）

A.基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度

B.基金销售机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容

C.基金销售机构每年开展一次投资者适当性管理自查。

D.对匹配方案警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于20年。

【答案】C

11、基金定期报告中信息披露最详尽的文件是（）。

A.基金净值公告

B.年度报告

C.半年度期报告

2023-2024

D.基金上市交易公告书

【答案】B

12、股东不得要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项体现

了基金公司治理的（）原则。

A.业务与信息隔离

B.公司的统一性和完整性

C.公平对待

D.经营运作公开、透明

【答案】B

13、基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（）。

A.自我认识、自我学习、自我培训

B.自我学习、自我改造、自我完善

C.自我评价、自我完善、自我学习

D.自我改善、自我改造、自我学习

【答案】B

14、（2019年真题）关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（）。

A.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息

B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同

C.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更

申请登记内容

D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料

进行核查

【答案】B

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15、合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的（）。

A.风险识别能力和综合财务能力

B.综合财务能力和风险偏好

C.风险偏好和风险承担能力

D.风险识别能力和风险承担能力

【答案】D

16、基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益，在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银

行的利益发生冲突时，应当坚持（）原则。

A.基金份额持有人利益优先

B.基金管理公司利益优先