金春股份：中信建投证券股份有限公司关于安徽金春无纺布股份有限公司2023年度定期现场检查报告.pdfVIP

中信建投证券股份有限公司

关于安徽金春无纺布股份有限公司

2023年度定期现场检查报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限

被保荐公司简称：金春股份

公司

保荐代表人姓名：陆丹君联系电话：010

保荐代表人姓名：陈磊联系电话：010

现场检查人员姓名：陈磊

现场检查对应期间：2023年度

现场检查时间：2024年1月8日-2024年1月9日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内

√

容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规

√

则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信√

息披露义务[注1]

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了

√

相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

（二）内部控制

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

√

门（如适用）

√（公

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内司上市

部审计部门（如适用）前已设

立）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适

√

用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

√

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计