某公司经营风险分级管理制度.pptx

某公司经营风险分级管理制度汇报人：XX2024-01-10

引言经营风险识别与评估经营风险分级管理策略各部门在经营风险分级管理中的职责与协作经营风险分级管理制度实施保障监督、检查与改进措施目录

01引言

促进业务稳健发展通过对不同等级的风险进行差异化管理和监控，确保公司业务在风险可控的前提下实现稳健发展。加强内部控制经营风险分级管理制度作为内部控制体系的重要组成部分，有助于加强公司内部管理，防范潜在风险。提高风险管理水平通过建立经营风险分级管理制度，明确各级风险的管理要求和应对措施，提高公司整体的风险管理水平。目的和背景

适用范围本制度适用于公司及其下属子公司、分支机构等所有经营实体。适用对象本制度适用于公司全体员工，特别是各级管理人员和业务人员。制度约束所有员工必须严格遵守本制度规定，对违反制度的行为将按照公司相关规定进行惩处。适用范围和对象

02经营风险识别与评估

采用定性与定量相结合的方法，包括问卷调查、专家访谈、历史数据分析等。明确风险识别目标、收集相关信息、分析潜在风险、记录并报告识别结果。风险识别方法及流程风险识别流程风险识别方法

根据风险发生的可能性、影响程度、持续时间等因素进行评估。风险评估标准将风险划分为高、中、低三个等级，分别对应不同的管理策略和措施。风险等级划分风险评估标准与等级划分

风险数据库建立建立专门的风险数据库，记录已识别风险的相关信息，包括风险名称、等级、描述、应对措施等。风险数据库更新定期对风险数据库进行更新，包括新增风险、修改风险信息、删除已解决风险等操作，确保数据库信息的准确性和时效性。风险数据库建立与更新

03经营风险分级管理策略

对于低风险，公司可以采取简化的管理流程，通过常规监控和定期报告来确保风险在可控范围内。低风险应对措施对于中等风险，公司需要建立更为详细的管理计划，明确风险责任人，加强内部沟通和协调，以便及时应对可能出现的问题。中等风险应对措施对于高风险，公司必须采取严格的管理措施，包括制定全面的风险管理计划、建立应急响应机制、加强内部和外部沟通合作等，以确保风险得到有效控制。高风险应对措施不同等级风险应对措施

公司应建立定期的风险识别和评估机制，及时发现和评估潜在的经营风险。风险识别与评估预警指标设定预警响应措施根据风险评估结果，设定合理的预警指标，以便在风险发生前及时发出警报。明确预警响应流程，包括风险报告、分析、处置和反馈等环节，确保风险在初期得到有效控制。030201风险预警机制建设

加强风险管理培训定期开展风险管理培训，提高员工的风险意识和风险管理能力。推动风险管理文化建设积极培育公司的风险管理文化，将风险管理理念融入日常经营活动中，提升公司整体的风险防范能力。强化风险管理信息化利用先进的信息技术手段，实现风险管理流程的自动化和智能化，提高风险管理水平。完善风险管理制度不断优化风险识别、评估、预警和应对等环节的管理制度，提高风险管理效率。持续改进方向和目标

04各部门在经营风险分级管理中的职责与协作

风险管理部门职责制定风险管理制度和流程风险管理部门负责制定公司的风险管理制度，明确风险识别、评估、监控和报告等流程。风险识别与评估负责全面识别公司经营过程中的各类风险，并进行科学评估，确定风险等级。风险监控与报告对高风险业务进行持续监控，定期向高层管理人员报告风险状况及应对措施。

123业务部门在日常经营活动中，需主动识别与业务相关的风险，并及时向风险管理部门报告。业务风险识别根据风险管理部门的建议和指导，业务部门需制定相应的风险应对措施，并确保措施的有效执行。风险应对措施执行业务部门应定期向风险管理部门反馈风险应对措施的执行情况和效果，以便及时调整风险管理策略。风险信息反馈业务部门职责

风险管理审计内部审计部门负责对公司的风险管理制度及执行情况进行审计，确保公司风险管理工作的合规性和有效性。风险事件调查与处理针对发生的风险事件，内部审计部门需进行调查分析，提出处理意见和改进措施。监督与评估内部审计部门应定期对公司的风险管理工作进行监督与评估，为高层管理人员提供决策依据。内部审计部门职责

建立风险管理信息共享平台通过建立风险管理信息共享平台，实现各部门之间的风险信息实时共享和沟通协作。强化跨部门风险管理培训加强跨部门的风险管理培训，提高全员风险管理意识和能力，促进各部门在风险管理中的协同作用。定期召开风险管理会议公司应定期召开由各部门参加的风险管理会议，共同讨论风险状况、应对措施及协作事项。跨部门协作机制

05经营风险分级管理制度实施保障

03加强跨部门协作建立跨部门的风险管理协作机制，确保各部门在风险管理工作中相互支持、密切配合。01设立风险管理委员会在公司高层设立风险管理委员会，负责全面监督和指导公司经营风险分级管理工作。02明确风险管理职能部门在公司内部明确