证券公司和证券服务机构.pptVIP

第十四章证券公司和证券效劳机构;;;二、证券公司的特点

1.经营业务的特殊性

2.设立程序的特殊性

设立证券公司不仅要履行公司法规定的登记程序，还应当履行前置批准程序和登记后的许可程序。所谓前置批准程序，是指申请人申请设立证券公司时，必须首先向国务院证券监管机构提出设立申请；证券监管机构根据审慎监管原那么作出批准决定后，申请人才能向公司登记机关提出申请设立登记。所谓登记后许可程序，是指证券公司取得企业法人营业执照后，必须向证券监管机构申请取得经营证券业务的许可证。没有完成前置审批程序的，不得设立证券公司；没有履行登记后许可程序的，不得经营证券业务。;;*;*;;〔二〕股东身份与证券公司分类

1.根本分类：内资证券公司和外资参股证券公司

2.主要区别

〔1〕业务范围存在差异；

〔2〕公司设立条件存在差异；

〔3〕公司股东身份存在差异；

〔4〕公司股东的股权比例存在差异。;〔三〕业务类型与公司分类

国家对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司，并由国务院证券监督管理机构按照其分类颁发业务许可证。

经纪类证券公司是经证券监督管理机构批准，从事证券经纪业务的证券公司。证券经纪业务，是证券公司根据投资者的委托和授权，以做出委托指令的投资者的名义及其账户进行的买卖证券和其他证券业务。

综合类证券公司时经证券监督管理机构的批准，在核定范围内从事证券经纪业务以及证券自营业务、证券承销业务或其他证券业务的证券公司。;;;〔一〕前置批准程序

《证券法》第128条第1款规定

证券公司设立申请人必须首先申请取得证监会批准

〔二〕公司登记程序

《证券法》第128条第2款

《公司登记管理条例》第20条

〔三〕营业许可程序

《证券法》第128条第3款;;;;1.健全性原那么：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反响等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。

2.合理性原那么：内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的本钱实现内部控制目标。

3.制衡性原那么：证券公司部门和岗位的设置应当权责清楚、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持应适当别离。

4.独立性原那么：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。;二、证券公司治理机制

〔一〕强化信息披露

〔二〕完善内部组织机构

1.设立专门委员会

2.建立独立董事制度

3.强化监事会权力;;;〔二〕禁止混合操作

禁止混合操作包括以下含义：

1.证券公司应当将不同证券业务分开办理。

2.证券公司应当将从事不同业务的人员分开。

3.证券公司应当做到账户分开。

《股票条例》第45条规定

《证券法》第136条第2款;;〔三〕证券公司与投资者之间属于特殊委托关系

1.委托事务的特殊性

2.证券公司报盘行为的性质;二、证券公司的善管义务

〔一〕善管义务的含义

1.忠实的需要

2.注意的需要

3.技能的需要

4.谨慎的需要;〔二〕风险告知义务

1.在投资者办理开户手续时，证券公司应根据法律法规以及证券交易业务规那么，提供风险揭示书。

2.在投资者办理网上交易时，证券公司应提供“风险揭示书〞。

3.在不同交易形式下，证券公司告知义务的内容和范围有所不同。;;;〔四〕禁止挪用客户交易结算资金

《证券法》第139条第2款规定

〔五〕不得提供关联担保和融资

〔六〕其他禁止性行为;;三、限制公司股东权利

《证券法》第151条规定

四、停业整顿、指定托管、接管或者撤销

《证券法》第153条规定

;;;二、证券效劳资格的取得

对于证券公司，我国采取了前置审批程序；对于证券效劳机构，我国采取事后许可的做法，即授予现有机构以证券效劳机构的资格。

〔一〕申请人

申请人是既有的效劳机构，其业已取得相关营业执照或已合法运营。在此意义上，证券效劳资格只是派生资格。未经证券监督管理机构授予证券效劳资格，任何组织和个人不得从事证券效劳活动。

〔二〕申请人从业人员;三、投资咨询效劳机构的行为限制

证券投资咨询效劳机构，是指向投资者或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等咨询效劳，直接或者间接收取一定费用的机构。;投资咨询机构及其从业人员从事证券效劳业务不得有以下行为：

1.代理委托人从事证券投资。

2.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。

3.买卖本咨询机构提供效劳的上市公司股票。

4.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

5.法律、行政法规禁止的其他行为。;;