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技术创与产业的跨越式进展

摘要：传统的A－U模型，提醒了在特定技术轨上的技术创与产业进展的

内在关系，是一种短期的产业创动态过程模型；改进的A-U模型是从产业演化的

全过程来考察技术创与产业进展的内在关系的，是一种长期的产业创动态过程模

型。改进的A－U模型对探究如何通过技术创，实现产业跨越式进展供给了一个

更好的分析工具。

人类的产业进展史实际上也是一部人类产业技术进步史，而产业技术进步的

关键则在于技术创，技术创是产业进展的根底，产业进展是技术创所带来的必定

结果。因此，深入探讨创演进与产业进展的内在关系，提醒技术创推动产业跨越

式进展的一般规律，对于我国制订科学合理的产业进展战略，尽快缩小与兴旺国

家的经济差距，具有重要的理论意义和现实意义。

一、传统的A－U模型介绍

〔一〕传统A-U模型的提出

美国哈佛大学的阿伯纳西〔N．Abernathy〕和麻省理工学院的厄特拜克

〔JameM.Utterback〕从对年月起对产品创、工艺创和组织构造之间的关系作了

一系列的考察，以产品生命周期理论〔PLC理论〕为根底，通过对很多行业和创

案例分析，觉察它们三者之间既遵循着不同的进展规律，又存在着有机联系，它

们在时间上的动态进展影响着产业的演化。并通过引入主导设计概念，以产品创

为中心，提出了产业创动态过程模型，即Abernathy－Utterback创过程模型，

简称传统的A-U模型〔如图1所示〕。

〔二〕传统A-U模型的两个主要特点

引入了主导设计的概念主导设计是描述产业创动态过程的一个重要概念。所

谓主导设计，厄特拜克认为，是指能赢得市场信任的一种设计，是通过综合过去

产品变化中各自承受的技术创而形成的一种产品〔或一系列特征〕为形式的设计

，是竞争者和创者为支配重要的市场追随者而必需奉行的一种设计。如在个人计算

机产业，80年月IBM推出的带有一个TV显示器、标准的磁盘驱动器、QWERTY的

键盘、Intel的芯片。开放的构造、MS－DOS操作系统的IBM360型计算机，成为

了以后计算机进展的主导设计。这些技术都是市场上已有的，但IBM把它们组合

在了一起。

提醒了技术创和产业进展之间的内在关系阿伯纳西和厄特拜克把产品创、

工艺创及产业组织的演化划分为流淌阶段、转换阶段与特性阶段，认为产业的创

类型、创程度和创特征取决于产业的成长阶段〔见表1〕。

流淌阶段。依据A-U模型，处于产品生命周期的早期，产品原型的创水平很高

，产品变化快，设计具有多样性；数家小企业并存，创的重点在于产品的性能；

创具有很大的不确定性，企业不知何种产品具有最大的市场潜力；创

的思想来源很多，可来自顾客。参谋或非正式的外界联系。此时最大的特征是主

导设计尚未确定，其产品在技术和商业上都处在不断“尝试一纠错一尝试”阶段。

转换阶段。经过一段不断以“去试一纠错一尝试”为特点的技术进展和变动时

期，会消灭一个将技术资源与市场需求联结起来的代表优秀产品的主导设计，如

安德伍德V型打字机、福特T型车。IBM360型计算机。主导设计为产品的进展供

给了一个“标准”，降低了市场的不确定性。在主导设计消灭后，产品创率急剧

下降，产品根本稳定，大规模生产成为可能，专用生产设备逐步取代通用生产设

备，创重点从产品创转移到了工艺创。

特性阶段。主导设计的消灭使产品设计、生产程序与生产工艺日渐标准化，

市场需求稳定，大规模生产使制造效率大大提高，企业由此享受到大规模生产的好

处。企业进一步创的重点是以降低本钱和提高质量为目标的渐进性工艺创。生产过

程和企业组织日趋专业化和纵向一体化。特性阶段对应于技术学习曲线上的成熟

期，通常也是产品生命周期的中后期。

二、A－U模型的改进与其改进模型的特征

〔一〕A-U模型的一种改进形态

传统的A－U模型只描述了一个特定技术轨道上的产品创和工艺创的分布规律

和一般过程，即在同一代产品技术生命周期中技术创和产业进展之间的关系。传统

A－U模型中所描述的三个阶段〔流淌阶段、转换阶段与特性阶段〕，也仅仅是产

业进展过程中处于同一代产品技术生命周期内的三个阶段。正由于这种缘由，我

们可以称传统的A-U模型为一种短期的A一U模型。然而，产业的进展是一代接

一代具有各自不同生命周期的产品演化过程的集合。