成都成电光信科技股份有限公司 独立董事工作制度.pdfVIP

公告编号：2024-002

证券代码：831490证券简称：成电光信主办券商：广发证券

成都成电光信科技股份有限公司独立董事工作制度（北交

所上市后适用）（第一次修订）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连

带法律责任。

一、审议及表决情况

本制度已经第四届董事会第八次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。

二、制度的主要内容，分章节列示：

成都成电光信科技股份有限公司

独立董事工作制度

（北京证券交易所上市后适用）

第一章总则

第一条为完善成都成电光信科技股份有限公司（以下简称“公司”）法人治

理结构，促进公司规范运作，保障公司独立董事依法行使职权，切实保护投资者

的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）

《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司独立董事管理

办法》（以下简称“《管理办法》”）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以

下简称“《上市规则》”）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独

立董事》及《成都成电光信科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）

的有关规定，特制定本制度。

第二条本制度所称独立董事，是指不在公司担任除董事以外的其他职务，

并与其所任职的公司及主要股东、实际控制人不存直接或者间接利害关系，或者

其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。

第三条公司独立董事应严格遵守本工作制度，行使有关法律法规及公司章

程赋予的职权。

公告编号：2024-002

第四条独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按

照相关法律法规、部门规章、规范性文件、北京证券交易所（以下简称“北交所”）

业务规则及公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，保护中小股东

合法权益。

第五条独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人

等单位或个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应向公司申

明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应及时通知公司并提出解

决措施，必要时应当提出辞职。

第六条公司设3名独立董事，独立董事占董事会成员的比例不低于三分之

一，其中至少包括一名会计专业人士。公司审计委员会由独立董事中会计专业人

士担任召集人，且审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。公

司独立董事在公司董事会审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员中占

多数，并担任召集人。

第二章独立董事的任职条件

第七条担任公司独立董事应当符合下列基本条件：

（一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上市公司董事的资

格；

（二）具有中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《管理办法》

等相关法律法规及规范性文件、北交所业务规则所要求的独立性；

（三）具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；

（四）具有五年以上履行独立董事职责必需的法律、会计或者经济等工作

经验；

（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

（六）法律、行政法规、中国证监会规定、北交所业务规则和公司章程规

定的其他条件。

独立董事及拟担任独立董事的人士应当依照规定参加中国证监会及其授权

机构所组织的培训。

第八条以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的

会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：

（一）具有注册会计师职业资格；

（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称

或者博士学位；