原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
“9.1.2合规性评价”标准、流程、风险与合规全面解读
PAGE1
PAGE1
安全管理体系之20：”9.1监视、测量、分析和评价绩效”
安全管理体系之20-2：“9.1.2合规性评价”标准、流程、风险与合规全面解读
第一部分：“9.1.2合规性评价”标准解读
过程预期结果（控制目标）
定期评价组织的适用合规义务的符合性以履行合规义务的承诺，确保组织安全合规，避免因违规操作而引发的法律责任和经济损失；
通过及时发现（排查）和纠正潜在的安全隐患，防范安全事故的发生。
“9.1.2合规性评价”条文理解与实施要点
有关合规性评价术语及其理解
合规
履行组织的全部合规义务。
不合规
未履行合规义务。
合规风险
不合规的作为或不作为导致的对于合规目标所造成的不确定性。
合规性评价
对组织履行适用的合规义务程度进行评价。
建立合规评评价过程
组织应建立、实施和保持用于对合规义务(见6.1)的合规性进行评价的过程。
实施合规性评价
合规性评价的频次和时机
对不同合规义务的定期评价的频次和时机可以有所不同，这取决于以下方面：
合规义务的重要性及其变化；
重要性：某些合规义务对组织的运营和声誉具有重大影响，这些重要的合规义务可能需要更频繁的评价，以确保组织始终符合相关要求；
变化性：合规义务可能会随着时间的推移而发生变化。对于那些经常更新或修改的合规义务，组织需要更频繁地进行评估，以便及时调整其合规策略和做法。
运行状况变化；
在组织运行状况发生以下重大变化时，应进行相应的合规评价：
业务变化：当组织增加新的产品线、服务或市场，或者停止某些业务时，其运营流程和风险敞口可能会发生变化；
组织结构及人员变化：包括管理层变动、部门重组、员工数量增减等变化，可能影响决策流程、职责分配和合规管理的有效性；
技术变化：引入安全生产有关的新技术、新工艺、新设备和新材料，可能会带来运行风险的变化；
安全设备设施状况变化：包括安全设备设施的完好程度、安全设备设施的更新改造情况等，直接关系到生产过程中的安全性；
供应链变化：供应链中的合作伙伴更换、原材料来源变更或物流方式的调整，可能影响质量和安全标准；
事故和紧急情况：发生安全事故或其他紧急情况，需要组织迅速响应，并确保其响应措施符合相关法规和标准。
组织以往的合规绩效（包括以往的合规性评价情况）。
如果组织在过去曾因违规而受到处罚或声誉受损，那么它可能需要更加严格和频繁的合规评价，以重建信任并避免未来的风险。
相反，如果组织具有良好的合规记录和健全的合规管理体系，那么它可能不需要过于频繁的评价，但仍需保持警惕并定期评审其合规状况。
合规性评价基本要求
合规性评价应及时、准确，全面覆盖与生产经营活动相关的安全法律法规、行业规范；
可以开展合规性综合评价和专项评价；
综合评价是对组织适用的所有合规义务进行全面、系统的评价；
专项评价是针对特定的合规义务或领域进行的深入评价。
组织应评价对组织选择遵守的要求的遵守情况。可以和对组织有义务遵守的要求的遵守情况一起进行评价，也可以分别进行评价；
合规义务可能来自于强制性要求(即合规要求，具有强制性)和或来自于自愿遵守的要求或承诺（即合规承诺)
评价的全面性：组织在进行合规性评价时，应确保评价的全面性，对合规要求和合规承诺都应进行评价；
评价方式的灵活性：组织可以根据实际情况选择将合规承诺的遵守情况与合规义务的遵守情况一起评价，也可以分别进行评价。一起评价可以简化流程，提高效率；分别评价则有助于更深入地分析各个领域的合规性。
合规性评价方式
组织应通过下述过程进行合规性评价：
内、外部测量和监视的结果；
日常的监督检查；
文件评审；
审核；
管理评审；
对投诉情况的处理等。
合规性评价流程
序号
评价步骤
评价流程说明
1
制定合规性评价计划
制定详细的合规性评价计划，包括评价的目的、范围、时间、人员、方法、标准等
2
制定合规性评价清单
结合合规义务清单以及相关安全资料（如安全生产相关证照和许可证、安全生产管理文件和记录、安全生产设施设备相关资料、安全生产相关人员的资质证书以及以往的安全生产检查和评价报告、审核结果等）制定评价指标并细化评价内容，整理成表格或清单的形式
3
实施实地调研和现场检查
对组织的安全生产现场进行实地检查，记录检查情况，发现潜在的不合规问题
4
文件与记录审核
审核安全生产相关的文件、记录、报告等，验证其合规性
5
访谈与问卷调查
通过访谈员工、管理人员或进行问卷调查，了解安全生产管理和操作层面的合规性情况
6
汇总与进行合规性评价
汇总现场检查、文件审查、访谈等各方面的信息，对组织的安全生产合规性进行评价
7
编写合规性评价报告
编写合规性评价报告，详细阐述评价过程、发现的问题、改进建议等
8
制定整改方案
根据评价结果，制定整改
- 管理体系培训和咨询指导 + 关注
-
实名认证服务提供商
管理体系诊断与评价，管理体系策划，管理体系文件编写与评审，管理体系运行与实施，管理体系审核与评审，管理体系优化提升改进
文档评论（0）