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《投资银行学》教学大纲

课程名称

投资银行学

课程代码课程性质及类别

性质：□通识教育课程□学科专业基础课程

R职业发展课程□教师教育课程

类别：?必修□选修

课程学分与学时

3学分/48学时

（课堂讲授48学时，实验实践0学时，自主学习0学时）

先修课程

经济学、会计学、证券投资学

适用专业

金融数学

开设学期

第5学期

一、课程教学目标与任务

通过本课程的学习，使学生具备下列能力：

1.学生熟练地、系统地掌握投资银行的基础知识、基本理论，掌握投资银行基本业务。【毕业要求1】

2.面对复杂多变金融市场，具有创造性地解决投资银行实际问题的能力、技巧；掌握沟通、交流与合作的技能，有团队合作和学习的体验。【毕业要求2】

3.遵守宪法、法律和法规，遵守公民道德规范，遵守各项管理制度，具有良好的道德品质和文明习惯；倡导社会主义核心价值观，树立诚信意识，履约践诺，知行统一，具备社会责任感和人文关怀意识；确立在中国共产党领导下走中国特色社会主义道路、实现国家繁荣昌盛的共同理想和坚定信念。【毕业要求3】

三、教学内容与学时分配

第一章投资银行概述(3学时)

第一节投资银行概述

一、本节重点、难点

1、投资银行与商业银行的区别

二、主要内容及学时分配（0.5学时）

1、投资银行概述

第二节投资银行的特征和功能

一、本节重点、难点

1、投资银行的行业特征

二、主要内容及学时分配（1学时）

1、投资银行的特征和功能

第三节投资银行的发展历史和组织形式

一、本节重点、难点

1、投资银行的组织形式

二、主要内容及学时分配（1学时)

1、投资银行的发展历史和组织形式

第四节投资银行的业务

一、本节重点、难点

1、投资银行的业务

二、主要内容及学时分配（0.5学时)

1、投资银行的业务

第二章股票的发行与承销(5学时)

第一节企业公开发行股票的优点、约束及条件

一、本节重点、难点

1、企业公开发行股票的优点

二、主要内容及学时分配（1学时）

1、企业公开发行股票的优点、约束及条件

第二节新股发行体制

一、本节重点、难点

1、注册制

二、主要内容及学时分配（1学时）

1、新股发行体制

第三节我国股票发行制度的演进历程

一、本节重点、难点

1、我国股票发行制度的演进历程

二、主要内容及学时分配（1.5学时）

1、我国股票发行制度的演进历程

第四节选股发行的主要流程

一、本节重点、难点

股票发行

二、主要内容及学时分配（1.5学时）

1、选股发行的主要流程

第三章债券的发行与承销(4学时)

第一节债券发行的目的与条件

一、本节重点、难点

1、债券发行的条件

二、主要内容及学时分配（0.5学时）

债券发行的目的与条件

第二节债券的信用评级

本节重点、难点

1、债券的等级标准

主要内容及学时分配（1学时）

1、债券的信用评级

第三节我国债券发行定价方式的演变

本节重点、难点

招标发行

二、主要内容及学时分配（1.5学时）

1、我国债券发行定价方式的演变

第四节公司债券的发行与承销

本节重点、难点

1、发行上市阶段

二、主要内容及学时分配（1学时）

1、公司债券的发行与承销

第四章证券交易(3学时）

第一节证券交易概述

本节重点、难点

1、证券交易程序

二、主要内容及学时分配（1学时）

1、证券交易概述

证券经纪业务

本节重点、难点

1、经纪业务的特点

二、主要内容及学时分配（0.5学时）

1、证券经纪业务

第三节证券自营业务

一、本节重点、难点

1、证券自营业务的管理

二、主要内容及学时分配（0.5学时）

1、证券自营业务

第四节融资融券业务

一、本节重点、难点

1、保证金及担保物管理

二、主要内容及学时分配（1学时）

1、融资融券业务

第五章企业并购（10学时）

第一节企业并购概述

一、本节重点、难点

1、并购分类

二、主要内容及学时分配（1.5学时）

1、企业并购概述

第二节企业并购成因的基本理论

一、本节重点、难点

1、经理人行为与代理问题理论

主要内容及学时分配（1学时）

1、企业并购成因的基本理论

第三节并购的作用及遵循的原则

本节重点、难点

1、并购遵循的原则

二、主要内容及学时分配（1.5学时）

1、并购的作用及遵循的原则

第四节并购业务的主要流程

一、本节重点、难点

1、目标公司并购价格的确定

二、主要内容及学时分配（1.5学时）

1、并购业务的主要流程

第五节收购与反收购策略

一、