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采购管理风险点识别及控制措施梳理

风险点 风险点描述 风险点涉及人员 管控措施

、技术方案的完整性、专业性、前瞻性和适用性要统筹兼

技术方案变相选定供应业务室管理者及所

前期策划 商，评价标准存在倾向有业务人员

性

、清单分拆、隐瞒或压部领导，业务室管供应商选择制潜在供应商资源等，理者及所有业务人和采购方式规避招标、集中长协采员，管理室、技术确定购；、“禁入”供应商商务室相关人员

的再进入

顾，经集体评审。

、技术方案指向单一供应商

（品牌）时，必须严格审批，变相指定单一供应商（品牌）将严肃处理。

积极进行清单整合、技术方案优化，主动开展潜在供应商的多途径排摸、及时通告采购信息发布的平台和时间等。

谈判方案的制订，要应用集中长协采购等形成的价格分析模型和数据库，要分析市场价、

原材料走势和标的价格走势，

谈判（含方私自谈判；披露信息过业务室管理者及所还要结合供应商不同时期的动

案确定和结度；越权承诺；拟签报有业务人员，管理态特点，保障全面性、针对性

果报批） 告与谈判情况不一致

室、技术商务室相和适时性。谈判方案至少由人

关人员

泄露标底；不公平的澄

清；串标、围标、陪 业务室管理者及所评标 标、转包、“禁入”供有业务人员

应商变相再进入；向评

委施加倾向性意见

共同确定；重点事项和非常规

的条款（含预付款、审重、履约风险、违约责任、超预算等），要在拟签等报告中具体说明和按权限审批。

、在规定地点评标，并录像；

、评标人员在专家库中随机选择；

、开展风险提示。

合同生效

对于拟签合同中的符合部领导，各室经性确认不充分 理，技术商务室、

管理室相关人员

、加强信息系统建设，减少人工操作；

、通过合同稽查，对生效环节实施把控。

合同经办人、签约代表人和合

合同内容与审定的谈判部领导，业务室管同盖章生效人至少为人；合同

结果不一致；合同经

理者及所有业务人

内容与审定的谈判结果的一致

签约 办人、签约代表人和合员，管理室、技术同盖章生效人等未分 商务室相关人员离；未签订廉洁协议

规避关键工序的联合检业务室管理者及所合同质量和查；帐、物和合格证书有业务人员，管理进度管理等资料的不一致；漏室、技术商务室相

报、瞒报正反典型事例关人员

性的审核人，原则上为签约代表人

首次签约的，要同步签订廉洁协议和安全协议。

关键工序和分包部分（含配套件）联合检查的必要性集体研究，联合检查的及时性、专业性重点保证。

预付款等支付前未分析

预付款等支付前未分析部领导，业务室管多方共同签字确认的各阶段的

资金支付

风险；应付未付资金

大量情况下的不合理支员

理者及所有业务人实物等的考核验收单（含帐、

付风险

物和合格证书等资料的一致

性）

原因未分析清楚，责任业务室管理者及所设计变更、质量、进度、现场

合同异议处认定模糊、避重就轻；有业务人员，管理修配改等各类异议的原因要认

理

退货、索赔、审重、剩室、技术商务室相真分析，责任认清；异议的处

时有效，未有理有节

供应商准入引入供应商能力不能满部领导，各室经

余标的等异议处理不及关人员

理有理有据、及时高效，严格

执行审批制度。

、对供应商资质实施全面审

管理

足要求

理，技术商务室相核；

关人员

、不断强化现场审核。

员工建议

风险点

风险点描述

风险点涉及人员

管控措施