监事(会)相关诉讼判例分析.pdf

监事（会）代表诉讼制度概述

监事（会）是我国公司治理体系的重要组成部分。我

国《公司法》规定：公司设监事会。同时，《公司法》

第五十三条规定了监事会或监事的职权是：监事会、不

设监事会的公司的监事行使下列职权：（一）检查公司

财务；（二）对董事、高级管理人员执行公司职务的行

为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股

东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（三）

当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求

董事、高级管理人员予以纠正；（四）提议召开临时股

东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东

会会议职责时召集和主持股东会会议；（五）向股东会

会议提出提案；（六）依照本法第一百五十一条规定，

对董事、高级管理人员提起诉讼；（七）公司章程规定

的其他职权。

监事代表诉讼的请求权基础有法律的明确规定。《公司

法》第五十三条规定：监事会、不设监事会的公司的监

事行使下列职权：（六）依照本法第一百五十一

条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼。第一百四

十九条规定：董事、监事、高级管理人员执行公司职务

时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造

成损失的，应当承担赔偿责任。第一百五十一条规定：

董事、高级管理人员有本法第一百四十九条规定的情形

的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十

日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股

东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公

司的监事向人民法院提起诉讼；监事有本法第一百四十

九条规定的情形的，前述股东可以书面请求董事会或者

不设董事会的有限责任公司的执行董事向人民法院提起

诉讼。最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》

若干问题的规定（四）第一条规定：公司股东、董事、

监事等请求确认股东会或者股东大会、董事会决议无效

或者不成立的，人民法院应当依法予以受理。第二十三

条规定：监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事

依据公司法第一百五十一条第一款规定对董事、高级管

理人员提起诉讼的，应当列公司为原告，依法由监事会

主席或者不设监事会的有限责任公司的监事代表公司进

行诉讼。

二监事相关裁判案例及裁判要点

本文笔者，根据监事的请求权基础，对监事的相关诉权

进行如下归纳：

（一）监事代表诉讼

裁判要点一：监事享有对董事及高级管理人员提起诉讼

的职权，并有权在董事、高级管理人员损害公司利益时，

应特定股东的请求提起诉讼。

（2010）长民二(商)初字第1742号原告上海某信息技术

公司与被告某投资公司损害公司利益责任纠纷一案。法

院认为，监事是否有权代表公司起诉的问题。一方面，

根据《中华人民共和国公司法》第五十三条第（六）项

和第一百五十一条第一款的规定，监事享有对董事及高

级管理人员提起诉讼的职权，并有权在董事、高级管理

人员损害公司利益时，应特定股东的请求，提起诉讼。

因此，监事代表公司诉讼具有法律依据。另一方面，鉴

于本案原告的法定代表人魏某某即为本案被告之一，考

虑到双方代理之禁止的法律规定，允许监事代表公司提

起诉讼更有利于追究公司高管及控股股东的侵权行为。

裁判要点二：监事代表公司诉讼的监事会（监事）符合

主体要求即可，仅以自己签名的方式，即可作为公司诉

讼代表人行使高管追责权利，而无需公司在起诉状中加

盖公章。

珠海市中级人民法院（2017）粤04民终2588号案件，

法院认为“股东代表诉讼的目的在于充分发挥公司内部

监督机制，也即是在公司内部自我监督及管理机制陷入

停滞、出现失效时，通过司法程序对公司内部控制权滥

用现象进行及时有效的控制和避免，基于上述立法目的，

结合现实生活中实际控制、管理公司的其他股东或者高

级管理人员亦实际控制了公司的印章，故不可能为提出

股东诉讼的代表提供诉讼上的便利，故上述司法解释将

公司监事会或者监事界定为公司机关，其履行法定职责

代表公司提起的诉讼，应当是公司直接诉讼，应列公司

为原告，对于该种情形下，只要代表公司诉讼的监事会

或者不设监事会的有限责任公司的监事符合主体要求即

可，而无需要求公司在起诉状中加盖公章。”

（2014）黄浦民二（商）初字第1166号上海唐城实业有

限公司与周某、徐某损害公司利益责任纠纷一案。法院

认为：监事代表诉讼在司法实践中，究竟是以自己的名

义提起诉讼抑或以公司的名义提起诉讼呢？从公司法第

五十三条第（六）款的立法本意分析，公司监事（会）

应当以公司名义起诉，公司监事