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中国中煤能源股份有限公司董事会

审计与风险管理委员会2023年度履职情况报告

2023年，中国中煤能源股份有限公司董事会审计与风险管理

委员会严格按照公司上市地证券监管规则、《公司章程》《董事

会议事规则》《审计与风险管理委员会工作细则》等有关规定，

本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，较好地完成了年度各项工

作任务。现将2023年度履职情况报告如下：

一、基本情况

2023年3月28日，公司召开第五届董事会2023年第一次会

议，选举徐倩、张成杰、景奉儒、熊璐珊为公司第五届董事会审

计与风险管理委员会委员，主席由会计专业人士熊璐珊担任，符

合公司上市地证券监管等规定。

二、会议召开情况

报告期内，公司董事会审计与风险管理委员会共召开会议6

次，全体委员均以现场、视频或电话会议方式出席了会议，审议

议案15项，听取汇报8项，具体情况如下：

1.2023年3月2日，召开第四届董事会独立非执行董事和审

计与风险管理委员会2023年第一次会议，听取了安永华明会计师

事务所（特殊普通合伙）和安永会计师事务所（统称“安永”）

关于公司2022年财务报告初步审计情况的汇报。

2.2023年3月22日，召开第四届董事会独立非执行董事和审

计与风险管理委员会2023年第二次会议，审议了关于《公司2022

年年度报告》的议案、关于《公司2022年度董事会报告》的议案、

关于《公司2022年度财务报告》的议案、关于《公司2022年度

内部控制评价报告》的议案、关于《公司2022年度利润分配预案》

的议案、关于《公司2023年度生产经营和财务计划》的议案、关

于公司计提有关资产减值准备的议案、关于《财务公司2022年度

风险持续评估报告》的议案8项议案，听取了关于公司对外担保、

关联交易等有关事宜检查情况的汇报和安永关于公司2022年度财

务报告审计情况的汇报。

3.2023年4月27日，召开第五届董事会独立非执行董事和审

计与风险管理委员会2023年第一次会议，审议了关于《公司2023

年第一季度报告》的议案、关于聘任公司2023年中期财务报告审

阅和年度财务报告审计会计师事务所的议案2项议案，听取了关

于公司2022年审计工作整体情况、重点单位与重点建设项目审计

情况和2023年重点审计计划安排的汇报。

4.2023年8月23日，召开第五届董事会独立非执行董事和审

计与风险管理委员会2023年第二次会议，审议了关于《公司2023

年中期报告》的议案、关于2023年半年度财务公司风险持续评估

报告的议案2项议案，听取了关于公司对外担保、关联交易等有

关事宜检查情况的汇报和安永关于公司2023年中期财务报告审阅

情况的汇报。

5.2023年10月25日，召开第五届董事会独立非执行董事和

审计与风险管理委员会2023年第三次会议，审议了关于《公司

2023年第三季度报告》的议案、关于确定公司2024-2026年持续

性关联交易年度豁免上限的议案和关于中国中煤与财务公司续签

《金融服务框架协议》的议案3项议案，听取了关于公司2023年

度重大风险管控情况的汇报。

6.2023年12月21日，召开第五届董事会独立非执行董事和

审计与风险管理委员会2023年第四次会议，听取了安永关于公司

2023年财务报告审计计划的汇报。

三、履职情况及重点关注事项

报告期内，公司董事会审计与风险管理委员会积极履行职责，

加强与经营层沟通交流，到一线企业开展实地调研，全面了解公

司生产经营情况，认真审议相关议案，积极指导内部控制和内部

审计工作，有效监督外部审计机构开展工作，充分发挥了风险防

范作用。

（一）审阅公司财务报告并发表意见

审计与风险管理委员会认真审阅公司季度、半年度和年度财

务报告，对会计资料的真实性、完整性以及是否按照会计准则和

有关规定编制予以关注，与公司管理层、内审机构、外部审计机

构就关键事项进行确认和沟通，认为公司财务报告真实、准确、

完整。

（二）选聘并监督外部审计机构