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华西证券股份有限公司

关于乐山巨星农牧股份有限公司

2023年度持续督导现场检查报告

上海证券交易所：

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有

关法律、法规的规定，华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”、“保荐人”）

作为正在履行乐山巨星农牧股份有限公司（以下简称“巨星农牧”、“上市公司”、

“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券持续督导工作职责的保荐人，对巨

星农牧2023年度的规范运行情况进行了现场检查，报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐人

华西证券股份有限公司

（二）保荐代表人

孙勇、阚道平

（三）现场检查时间

2023年12月13日、2023年12月25日、2024年1月8日、2024年3月

15日至3月18日。

（四）现场检查人员

阚道平、王铂山、卓佳琪、陈盈润。

（五）现场检查手段

1、对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；

2、查看公司主要生产经营场所；

3、查阅公司2023年度召开的历次股东大会、董事会和监事会（以下简称“三

会”）文件及相关公告；

4、实地查看募集资金投资项目，并取得募集资金专户明细；

5、查阅公司内部控制制度文件；

6、查阅公司发生的关联交易、对外投资资料。

二、本次现场检查主要事项及意见

（一）公司治理和内部控制情况

现场检查人员查阅了公司章程、三会议事规则及相关内部控制制度等文件，

并核对了公司三会文件以及相关公告。经核查，保荐人认为：截至2023年末，

巨星农牧公司章程以及股东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行，公

司董事、监事和高级管理人员均按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务

规则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权

责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明

确合规，风险评估和控制措施得到有效执行；公司股东大会、董事会和监事会的

召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程的规定，会议记录及其他会议资

料保存完整，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。

（二）信息披露情况

现场检查人员查阅了公司三会文件、会议记录，并与指定网络披露的相关信

息进行对比和分析。经核查，保荐人认为：截至2023年末，巨星农牧真实、准

确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大

遗漏。

（三）公司独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场检查人员核查了公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的关联交易

及资金往来情况，并对公司财务总监、董事会秘书进行访谈。经核查，保荐人认

为：截至2023年末，巨星农牧资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，

不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

巨星农牧2020年度向特定对象发行股票、向不特定对象发行可转换公司债

券募集资金已全部存放至募集资金专户，并与专户开立银行及保荐人签署了募集

资金监管协议。现场检查人员查阅了募集资金专户交易流水、募集资金使用管理

制度，以及相关三会文件、公告等。经核查，保荐人认为：公司制定了募集资金

使用的内部管理制度，募集资金使用与募集说明书所列用途、募集资金使用情况

报告、会计师出具的鉴证报告披露内容一致。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查人员查阅了公司章程、内部控制制度以及公告文件等资料，并对公

司财务总监、董事会秘书进行访谈。经核查，保荐人认为：公司已建立对关联交

易、对外担保和对外投资的决策权限和决策机制。公司2023年发生的关联交易

系正常经营活动，价格公允且履行了必要的内部决策程序，不存在损害上市公司

及其他股东利益的情形，亦未对公司经营的独立性造成重大不利影响；公司对外

担保和对外投资均已履行必要的决策程序及信息披露义务。

（六）经营状况

2023年生猪价格持续低迷，根据同行业上市公司披露的业绩预告，生猪养

殖上市企业普遍亏损。根据公司披露的2023年年度业绩预告，预计2023年年度

实现归属于母