2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(典型题) .pdf

2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案

（典型题）

单选题（共35题）

1、（2020年真题）风险管理策略主要包括（）等

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

2、债券期限的影响因素包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

3、下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说

法，正确的有（）。

A.①②③

B.①③④

C.③④

D.①④

【答案】C

4、根据股东享有权利的不同，股票可分为（）。

A.记名股票和无记名股票

B.优先股和普通股

C.无表决权股和表决权股

D.普通股和特别股

【答案】D

5、根据中国国家标准《风险管理一术语》中关于风险的表述正确的是()

A.可以是负面的,不可以是正面的

B.可以是正面的,也可以是负面的

C.正面的和负面的都不可以

D.可以是正面的,不可以是负面

【答案】B

6、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投

资者披露的信息有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

7、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述，不完全合理的是（）。

A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发

展不好，风险最后会集中反映在金融体系中

B.金融的健康发展可以促进经济增长

C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明

D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节

【答案】C

8、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监会规定的是

（）。

A.净资本不低于5亿元人民币

B.净资本与净资产比例不低于60%

C.经营集合资产管理计划业务达3年以上

D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产

【答案】D

9、选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、（）

等。

A.不动产信用控制

B.再贴现政策

C.常用借款便利

D.回购交易

【答案】A

10、不属于金融工程技术的应用的是（）。

A.套期保值

B.取消银行利率

C.投机

D.套利

【答案】B

11、基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益

等。基金收入不包括（）。

A.利息收入

B.投资收益

C.其他收入

D.管理收入

【答案】D

12、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。

A.增值税

B.佣金

C.过户费

D.印花税

【答案】A

13、国际开发机构申请在我国境内发行人民币债券应具备的条件有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】B

14、下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是

（）。

A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会

关于上市公司证券发行的相关规定

B.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同

C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不

同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同

的比例进行配售

D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公

告中披露

【答案】D

15、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订），

主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（）。

A.最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为

B.最近3个会计年度连续盈利

C.最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3、年实现的年均可分配利

润的20%

D.上市公司最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见

或无法表示意见