证券从业资格(证券投资基金)历年真题试卷汇编3(题后含答案及解析)11874.pdfVIP

证券从业资格（证券投资基金）历年真题试卷汇编3(题后含答案及

解析)

题型有：1.单项选择题2.多项选择题

单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出

的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．(2011年考试真题)基金合同一旦终止，基金财产就进入()程序。

A．准备

B．运作

C．募集

D．清算

正确答案：D

解析：本题考查重点是对“基金合同所包含的重要信息”的掌握。基金合同

一旦终止，基金财产就进入清算程序，对于清算后的基金财产，投资者是享有分

配权的。因此，本题的正确答案为D。知识模块：基金的信息披露

2．(2011、2008年考试真题)基金信息披露最根本、最重要的原则是()。

A．真实性原则

B．准确性原则

C．完整性原则

D．及时性原则

正确答案：A

解析：本题考查重点是对“信息披露的实质性原则”的了解。真实性原则是

基金信息披露最根本、最重要的原则，它要求披露的信息应当以客观事实为基础，

以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态。因此，本题的正确答案为A。知

识模块：基金的信息披露

3．(2010年考试真题)信息披露义务人应在重大事件发生之日起()日内

编制并披露临时报告书。

A．5

B．3

C．2

D．1

正确答案：c

解析：本题考查重点是对“基金临’时报告”的熟悉。对于重大性的界定，

我国基金信息披露法规采用较为灵活的标准，即影响投资者决策标准或者影响证

券市场价格标准。如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的

价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务

人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。因此，本题的正确

答案为C。知识模块：基金的信息披露

4．(2009年考试真题)基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达

到()比率，必须发布临时报告。

A．10％以上

B．20％

C．30％

D．50％

正确答案：C

解析：本题考查重点是对“基金托管人的信息披露义务”的了解。基金托管

人的专门基金托管部门的负责人变动、该部门的主要业务人员在1年内变动超过

30％、托管人召集基金份额持有人大会、托管人的法定名称或住所发生变更、发

生涉及托管业务的诉讼、托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负

责人受到严重行政处罚等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时

公告书，并报中国证监会及其各地方监管局备案。因此，本题的正确答案为C。

知识模块：基金的信息披露

5．(2011年考试真题)()作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行

行业自律管理。

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．证券交易所

D．证券登记结算公司

正确答案：B

解析：本题考查重点是对“基金监管机构和自律组织”的熟悉。中国证券业

协会作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。证券交易所负

责组织和监督基金的上市交易。并对上市交易基金的信息披露进行监督。因此，

本题的正确答案为B。知识模块：基金监管

6．(2011、2009年考试真题)根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持

有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的()。

A．10％

B．30％

C．15％

D．20％

正确答案：A

解析：本题考查重点是对“基金投资与交易行为监管的内容”的掌握。基金

投资交易比例的主要规定之一是：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不

得超过基金资产净值的10％；同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发

行的证券，不得超过该证券的10％。因此，本题的