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上市公司资金管理办法
上市公司资金管理办法
第一章总则
第一条为了规范上市公司资金管理行为，加强对资金的合理运
用和有效监控，促进资金的安全、合理、高效使用，根据《公司法》
和相关法律法规，制定本办法。
第二条本办法适用于我国上市公司及其子公司的资金管理活动。
第二章资金规划
第三条上市公司应根据经营发展需要，制定年度资金规划，并
报公司董事会审议通过。资金规划内容应包括预计资金需求、资金
来源、资金筹措计划等。
第三章资金筹措
第四条上市公司应优先利用自有资金，合理安排现金流，满足
日常经营和投资活动的资金需求。
第五条当自有资金不足以满足资金需求时，上市公司可以通过
发行股票、债券、融资租赁、银行贷款、应收账款保理等方式筹集
资金。
第六条上市公司应根据筹措资金的具体渠道和方式，制定相应
的筹资计划，并在合规的前提下进行资金筹措。
第四章资金使用
第七条上市公司应根据资金规划和经营需要，合理使用资金，
不得违规挪用资金。
第八条资金使用应遵循风险控制、效益最大化、合规经营的原
则，并制定相应的资金使用计划。
第九条上市公司各种资金交易应严格遵守相关法律法规及市场
规则，确保资金交易的安全、准确。
第十条上市公司应建立健全资金使用监控和风险评估机制，对
资金使用情况进行定期审核和评估。
第五章资金监管
第十一条上市公司应建立健全内部资金监管制度，明确资金管
理的组织机构、职责分工和操作流程。
第十二条上市公司应加强与银行、证券公司、基金管理公司等
金融机构的合作，建立稳定的资金合作关系，并定期进行资金账务
核对。
第十三条上市公司应定期进行资金盘点和核查，确保资金的安
全和准确性，并及时发现和纠正资金管理中的问题。
第十四条上市公司应积极主动配合相关部门的资金监管工作，
提供资金管理相关信息和报表。
第六章附件
附件一：资金规划报告范本
附件二：资金筹措计划范本
附件三：资金使用计划范本
附件四：资金监管制度范本
法律名词及注释：
1.公司法：指中华人民共和国《中华人民共和国公司法》。
2.股票：指公司依法通过证券交易所发行的股份，代表公司所
有权。
3.债券：指公司或政府以发行债券的方式筹集资金，承诺按照
一定的利率和期限偿还本息。
4.融资租赁：指企业通过租赁方式融资，将资产租赁给他人使
用，并约定租金和租期。
5.银行贷款：指企业向银行申请借款，并按照合同约定的利率
和期限偿还。
6.应收账款保理：指将企业应收账款的权利转让给保理公司，
由保理公司垫付资金，并负责收取、核对和清偿应收账款。
本文档涉及附件：
1、资金规划报告范本
2、资金筹措计划范本
3、资金使用计划范本
4、资金监管制度范本
本文所涉及的法律名词及注释：
1.公司法：指中华人民共和国《中华人民共和国公司法》。
2.股票：指公司依法通过证券交易所发行的股份，代表公司所
有权。
3.债券：指公司或政府以发行债券的方式筹集资金，承诺按照
一定的利率和期限偿还本息。
4.融资租赁：指企业通过租赁方式融资，将资产租赁给他人使
用，并约定租金和租期。
5.银行贷款：指企业向银行申请借款，并按照合同约定的利率
和期限偿还。
6.应收账款保理：指将企业应收账款的权利转让给保理公司，
由保理公司垫付资金，并负责收取、核对和清偿应收账款。
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