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浅析轨道交通车辆特殊过程控制和审核

要点

摘要：本文旨在通过解读和总结提炼ISO/TS22163质量认证体系、EN15085

焊接质量体系、IRIS指南等要求，结合在轨道行业特殊过程的管理经验，从特殊

过程定义、识别、控制和审核检查，提出一些理论和方法供类似企业进行学习和

借鉴，以提升特殊过程的控制能力。

关键词：轨道交通；特殊过程；控制；审核

1、特殊过程的定义

在ISO9000:2015标准中，没有针对特殊过程给出明确的定义，仅是在3.4.1

条款“过程”的定义下，以“注5”的形式，将特殊过程描述为“不易或不能经

济地确认其输出是否合格的过程，通常称之为特殊过程。

在IRIS指南6特殊过程中指出，如果在使用前未经破坏性分析而不能轻易、

技术或经济地确定所产生产品的符合性，则称为“特殊过程”。

从定义可以析义为主要两点：

（1）产品质量不能通过后续的测量或监控加以验证的过程，使问题在产品

使用时才能显现；

（2）产品质量需进行破坏性检测或采取复杂昂贵方法才能测量或只能进行

间接监控的过程。

2、轨道交通车辆特殊过程识别及控制

2.1特殊过程的识别

特殊过程的识别，是对特殊过程进行确认和监控的首要任务，关系到特殊过

程是否得到正确的安排和控制的关键环节。其识别应遵循以下准则：

第一：该过程是否形成了顾客要求的、产品的真正质量特性，与产品真正质

量特性无关的过程不属于特殊过程。如：装饰性的焊缝强度，它是否合格不会对

顾客、产品使用造成影响，即使失效也不会带来风险，类似的工序不宜认定为特

殊过程。

第二：该过程虽然形成了产品的真正质量特性，但这些特性在“后续”（过

程完成后到产品使用或服务交付前）需要进行破坏性验证或不能依靠组织目前的

检验能力被经济地开展连续验证（如定期抽样验证），直至产品交付后才能发现

问题。如镀层可以通过工业CT进行准确检测，但显然对企业来说是不经济的，

电镀应视为特殊过程。

以上原则要求是充分必要条件，当且仅当同时满足上述原则时，才能够定义

为特殊过程。但要注意特殊过程的存在是动态的，其识别应视组织和产品的具体

情况而具体分析，不能简单地说某个过程是不是特殊过程。特殊过程会随着科技

的进步、检验检测手段和方法的更新而变得不再是“特殊”。

轨道交通车辆制造过程，特殊过程可以是粘合和密封、铸造、压接、热处理、

铆接、表面处理包括涂漆和涂层、扭矩紧固、焊接。对于制造整车厂来说，一般

会涉及如焊接工序、涂装工序、地板布和车窗粘接工序、电缆压接工序、铆接工

序、扭矩紧固工序和轴承、轮对压装工序。

2.2特殊过程的控制

2.2.1特殊过程的6M控制

策划和实施特殊过程管理，涉及“管理”、“人”、“机”、“料”、

“法”、“环”等（称为特殊过程石川图，如图1所示）的严格管理，以实现输

入输出的一致性。

图1特殊过程石川图

“人”的控制，通常是参与特殊过程的人员，其中主要包括主管特殊过程责

任人、责任人员代表、具有相关资质的专业人员，如特殊过程工程师及操作人员。

需要特别注意的是特殊过程责任人员应在组织内界定其作用和职权，应有必

要的权利指导和因重大偏离做出停产或改进的决定，不受生产的限制。相关的专

业人员应取得不低于国际或国家特殊过程标准的专业能力及资格，并经企业组织

培训和确认合格或到期再确认合格后上岗，保持知识更新迭代和资格的长期有效。

如轨道车辆窗粘接特殊过程，操作者须具备EAB及以上资质证书，同时持有人力

资源部门核发的上岗证；铝合金过程的焊工应按ISO9606-2《焊工考试-熔化焊

-第2部分：铝及铝合金》等要求取得欧标证书等。

“机”的控制，包括特殊过程所需的设备、工装和器具。执行特殊过程的设

备、工装，应通过性能验收，定期得到定保或预防/预测性维护，器具依据国家

或企业的要求实施校准或检定，设备、器具的精度、性能应与规定的产品加工精

度要求相一致或保持更高。在使用设备、工装和器具进行特殊过程作业时，应向

操作人员提供操作规程，关键特性加工使用的设备、器具等应记录其标识编号，

以便在导致不合格时能够快速追溯和识别到受影响的产品。特殊过程确认时，需

由资产管理部门或计量中心提供相应的验证报告、计量检测报