投资顾问管理暂行办法(原).pdf

投资顾问管理暂行方法

第一章总则

第一条为了规范公司投资顾问管理工作，为投资顾问的职业生

涯供应发展的阶梯和目标，形成有效的激励机制，培育一支稳定的、

高素养的营销队伍，不断提高公司的证券营销实力和市场占有率，向

客户供应优质的服务，特制定本方法。

其次条投资顾问是指为公司开展金融产品营销业务，向客户供

应一般基础服务、证券投资询问服务和其他产品服务的人员。

第三条除营业部总经理全面负责投资顾问工作外，必需指定专

职副总经理（或总经理助理）负责投资顾问的日常管理工作。

其次章投资顾问人员的聘用和培训

第四条投资顾问人员的聘请实行公司统一聘请和营业部自主

聘请相结合的形式。同城营业部投资顾问的公开聘请由区域经纪业务

部统一组织。

第五条投资顾问人员的培训由公司培训中心与经纪业务总部

共同确定培训目标，并依据培训目标，共同设计培训大纲，由公司和

营业部对不同级别的投资顾问分层次培训。

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第六条投资顾问人员的培训主要有岗前培训与在岗持续培训。

岗前培训的对象是新招收的投资顾问学员，培训时间为三个月，主要

由营业部组织实施。

岗前培训的主要内容应包括：法律法规、公司规章、投资顾问业

务纪律与职业操守、风险限制、投资顾问服务理念、营销实务学问与

技巧、投资顾问职业发展规划、证券基础学问和证券专业课程等。在

岗持续培训的开展是岗前培训结束之后持续进行，其主要形式与内

容：通过团队的晨会、周会、业务研讨会、阅历沟通会等沟通研讨（一

般由营业部组织）；公司推出的各项业务及产品的营销学问与技巧培

训（一般由经纪业务总部、区域经纪业务部和培训中心组织）；投资

顾问学习证券人员从业资格考试课程并取得资格;公司规定的其他业

务系列课程。

第七条投资顾问学员三个月培训结束，考核合格并达到投资顾

问助理级客户资产量标准，经经纪业务总部审核同意后，营业部方可

与其签订劳动合同。劳动合同须一年一签。培训不合格及未达到投资

顾问助理级客户资产量标准的学员予以淘汰。培训考核由营业部自行

负责。对离、退休人员、内退、兼职人员、在校学生等不得签订劳动

合同，但必需签订《同信证券投资顾问协议书》。

第三章投资顾问的任职资格和认定

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第八条投资顾问的职级序列分为四级，即：1.专家投资顾问2.

高级投资顾问3.投资顾问4.投资顾问助理。

第九条投资顾问的任职资格：

专家投资顾问的任职资格：

1、具备良好的职业道德和敬业精神，无不良纪录；

2、具有中国证监会颁发的证券投资询问资格证书和证券经纪业

务资格证书；

3、由其供应顾问服务的客户资产不少于3000万元

4、为营业部创建的年收入不低于30万元。

高级投资顾问的任职资格：

1、具备良好的职业道德和敬业精神，无不良纪录；

2、具有中国证监会颁发的证券投资询问或证券经纪业务资格证

书；

3、由其供应顾问服务的客户资产规模不少于2000万元

4、为营业部创建的年收入不低于20万元。

投资顾问的任职资格：

1、具备良好的职业道德和敬业精神，无不良纪录；

2、具有中国证监会颁发的证券投资询问或证券经纪资格证书；

3、由其供应顾问服务的客户资产规模不少于1000万元

3

4、为营业部创建的年收入不低于10万元。

投资顾问助理的任职资格：

1、具备良好的职业道德和敬业精神，无不良纪录；

2、具有中国证监会颁发的证券投资询问或证券经纪业务资格证

书；

3、由其供应顾问服务的客户资产规模不少于300万元。

4、为营业部创建的年收入不低于3万元

本条投资顾问和投资顾问助理的从业资格赐予１８个月