12新规私募基金募集操作手册全 - 金融资料.docx

投资机构豁免投资冷静期、回访确认投资者为专业投资机构的，可不适用募集办法第二十九条、第三十条、第三十者确认等程序：（一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（二）依法设立并在中国贺性、恭维性或推荐性的文字；（八）采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介；五、基金风险揭示六、合格投资者确认【要点】资产证明或收入证明在完

投资机构豁免投资冷静期、回访确认投资者为专业投资机构的，可不适用募集办法第二十九条、第三十条、第三十

者确认等程序：（一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（二）依法设立并在中国

贺性、恭维性或推荐性的文字；（八）采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比

序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介；五、基金风险揭示六、合格投资者确认【要点】资产证明或收入证明在完

私募基金募集操作手册

（要点及文件提示）

第一章、制作依据

一、制作依据

本操作手册根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》制定。

第二章、募集前的准备

一、募集机构

【要点】

【要点】1、自行募集。应确保私募基金管理人已经在中国基金业协会办理管理人登记。2、委托募集。应核查并确认受托销售机构同时满足下列条件：1）在中国证监会注册取得基金销售业务资格；2）已成为中国基金业协会会员。

委托募集时，募集前，私募基金管理人应当与销售机构以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。3、已登记的私募基金管理人只能自行募集自己设立的私募基金。当接受其他主体委托，受托募集私募基金时，应符合前款对销售机构的要求。

4、其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。

【材料、文件】

基金的风险揭示；（九）私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息；第三章、募集程序一、品牌宣传【要量。合格投资者标准七、签署基金合同八、投资冷静期【要点】基金合同应当约定给投资者设置不少于二十四小时。重大变化时的重新评估投资者风险承担能力发生重大变化时，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估。互点】仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国1

基金的风险揭示；（九）私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息；第三章、募集程序一、品牌宣传【要

量。合格投资者标准七、签署基金合同八、投资冷静期【要点】基金合同应当约定给投资者设置不少于二十四小时

。重大变化时的重新评估投资者风险承担能力发生重大变化时，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估。互

点】仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国

1、已经在中国基金业协会登记为私募基金管理人证明文件（自行募集）。

2、在中国证监会注册取得基金销售业务资格证明文件（委托募集）。

3、已成为中国基金业协会会员证明文件（委托募集）。

4、基金销售协议（委托募集）。

【附件】

附件1：已取得私募基金销售业务资格并成为基金业协会会员的销售机构名单。

二、从业人员

【要点】

【要点】

从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格（包含原基金销售资格）。

【材料、文件】

1、从业人员基金从业资格证明文件

三、募集结算资金专用帐户与监督协议

【要点】

【要点】

1、开立募集结算资金专用帐户

该帐户用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。

注：私募基金募集结算资金是指由募集机构归集的，在投资者资金账户与私募基金财产账户或托管资金账户之间划转的往来资金。募集结算资金从投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管资金账户之前，属于投资者的合法财产

2、与监督机构签署账户监督协议

募集机构应当与监督机构签署账户监督协议，明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。

注：1）监督机构指中国证券登记结算有限责任公司、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司以及中国基金业协会规定的