私募股权投资个人交易制度模板样本.docVIP

****公司个人交易制度

第一章总则

第一条为规范****公司（如下简称“公司”）员工个人证券投资（涉及股票投资和证券投资基金投资）和股权投资行为，防止浮现利益冲突，防止员工个人投资交易中不合法行为影响公司名誉和业务活动开展或者对公司构成重大合规风险，维护基金份额持有人合法权益，特制定本制度。

第二条本制度依照《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司投资管理人员管理指引意见》、《关于基金从业人员投资证券投资基金关于事项规定》等法律法规和规范性文献，以及公司有关管理制度制定。

第三条本制度合用范畴为全体与公司建立正式劳动关系员工，涉及与公司订立正式劳动合同员工及派遣制员工（如下统称“员工”）。

第四条本制度所规范证券和股权投资行为涉及：

1、股票投资，涉及上市公司股票及其衍生品（如权证、股指期货等）投资；

2、证券投资基金投资；

3、股权投资，指投资于未公开上市公司行为，涉及但不限于公司设立时初始投资以及通过股权转让、赠与、继承或增资等方式对公司进行投资。

第五条本制度中所指直系亲属，指员工配偶、父母、子女。

第二章交易行为准则

第六条公司员工应自觉遵守法律法规、有关监管规定和公司规章制度规定，只能从事法律法规和有关监管规定容许交易行为。不得运用内幕信息及其她未公开信息违规进行交易，不得直接或间接为其她任何机构和个人进行交易活动或做出投资决策，不得为她人提供交易信息或建议，不得运用职务便利为自己或她人谋取不当利益，不得进行任何形式利益输送。

第七条公司员工应坚持勤勉、谨慎、尽责原则，诚实、公正地对待基金份额持有人，遵守基金份额持有人利益优先原则，信守对基金份额持有人、监管机构和公司做出承诺，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益行为，不得从事任何与履行工作职责有利益冲突活动。

第八条员工进行证券投资或股权投资应当严格遵守关于法律法规和公司制度，并认真履行关于信息披露、申报、处置义务。

第三章交易限制

第九条公司员工投资证券投资基金应当遵循公平、公开和公正原则，防范利益冲突和利益输送，应当树立长期投资理念，强化与基金份额持有人共享利益、共担风险意识，公平对待公司管理基金，不得为牟取短期利益从事损害其她基金份额持有人利益行为。

第十条公司员工持有一只基金份额期限不得少于6个月，持有期局限性6个月，不得卖出、赎回或转换为其她基金；公司高档管理人员持有公司管理基金份额以及基金经理持有本人管理基金份额期限不得少于1年。投资货币市场基金以及其她钞票管理工具基金不受上述期限限制。员工多次投资同一基金，应依照先进先出原则，分别计算单次投资基金份额持有期限。

第十一条公司员工投资我司所管理基金，其投资行为所合用认（申）购、转换或赎回费率等应按照基金合同、基金招募阐明书、基金公示等规定执行。

第十二条公司勉励员工、特别是高档管理人员、基金投资和研究部门负责人等购买我司管理基金产品或者基金经理购买本人管理基金产品，并勉励员工通过定期定额或者其她方式进行长期投资。

第十三条员工进行直接或间接股权投资，应事先报公司备案，并应遵循基金份额持有人利益优先和公司利益优先原则，避免利益冲突状况。

第十四条员工进行股权投资限制：

1、不得投资于与公司有或者也许有重大业务关系、竞争关系或利益冲突公司；

2、不得投资于从事证券投资、证券投资征询等与证券投资和交易关于业务公司；

3、不得在其投资公司中兼职并领取薪酬；

4、不得进行其他也许损害基金份额持有人利益和公司利益股权投资；

5、不得进行无论在规模上还是性质上会影响员工正常履行工作职责股权投资。

第十五条员工直接或间接持有原未上市股权投资转为上市，应按下述流程进行处置：

1、公司管理基金或投资组合参加该股权投资询价和投资，持有该股权员工应本着避免利益冲突原则，不得参加关于投资决策，并积极向公司提出回避；

2、该股权投资可以公开交易，员工应在3个月内卖出。

第四章交易信息报告、备案管理和信息披露

第十六条员工应如实填写《员工初次申报股票/基金/个人股权投资状况备案表》（详细格式见附件1），向公司申报其在加入我司前所持有股票、基金和个人股权投资状况，并应自加入公司后3个月内对所持禁止投资股票进行处置。

第十七条员工应在入职后3个工作日内，如实填写《员工及亲属基本信息申报表》（详细格式见附件2），申报本人及直系亲属详细信息（涉及姓名、与员工关系、身份证号、工作单位及职务等），并提交相应身份证原件扫描件。其中，公司高管、基金经理、投资经理等人员亲属信息范畴比照任职资格登记表规定拟定（即涉及但不限于本人父母、配偶、子女、兄弟姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及与本人关系密切或有重大利益关系人士。）任职期间，上述信息如有变化，员工应在3个工作日内重新填写该表，并上报公司。

第十八条