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资我市场信息化建设总体规划

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证券期货业信息化工作领导小组办公室

3月

目录

TOC\o1-3\h\z\u前言 3

第一某些总体战略 4

第一章 指引思想和基本原则 4

第二章 战略目的和建设方针 5

第二某些发展任务 8

第一章 完善交易系统建设，支持多层次资我市场发展 8

第二章 优化通信网络建设，实现市场整体互联互通 12

第三章 强化后台设施建设，增进市场集约高效运营 15

第四章 完善中介机构服务设施，加强投融资主体服务 19

第五章 推动公共基本设施建设，提高行业整体安全水平 21

第六章 加快整合中央监管系统，实现监管智能化转型 29

前言

资我市场发展和正常运转高度依赖信息系统。资我市场信息系统不断完善发展，对于支持资我市场改革创新和对外开放，增强信息共享和监管效能，提高市场运营效率和减少成本，提高行业机构市场竞争力，增进市场安全和稳定具备十分重要意义。加强资我市场信息化建设是贯彻党十八届三中全会关于“加强金融基本设施建设，保障金融市场安全高效运营和整体稳定”必然规定，是深化金融体制改革、加快发展多层次资我市场重要保障，是国内资我市场应对经济体制转型和国际化挑战内在需要。

依照证监会党委战略布置，为全面加强资我市场信息化建设，大力支持多层次资我市场健康发展，切实保障市场安全稳定运营，开展了本规划制定工作。本规划按照顶层设计规定，提出了至资我市场信息化建设工作指引思想，拟定了信息化建设6项基本原则，明确了到信息化建设战略目的，制定了4项建设方针，规划了6大发展任务，提出了24项详细任务，并细化为88项详细行动。

第一某些总体战略

指引思想和基本原则

指引思想。加强资我市场信息化建设，要遵循“两维护，一增进”指引思想，即维护市场公开、公平、公正，维护投资者特别是中小投资者合法权益，增进资我市场健康发展，不断完善功能、提高性能、保障安全，有效提高市场效率，节约市场成本，增进业务创新，增进投融资服务，支持对外开放，助力监管转型，增进资我市场健康发展。

基本原则。坚持统一领导。在证监会统一组织协调下，充分发挥交易所等会管机构作用，形成合力，共同推动资我市场信息化建设工作。

坚持统一规划。加强顶层设计和统筹规划，明确市场总体发展目的，制定总体工作布置，拟定各方详细职责和工作任务。

坚持统一原则。推动行业技术原则体系建设，统一基本性、核心性接口和数据原则，提高行业原则化整体水平。

坚持市场化取向。厘清政府与市场职责，充分发挥市场主体能动性，增进归位尽职，发挥市场资源配备决定性作用。

坚持法治化取向。同步建立配套法规、规章和规范性文献，完善制度体系，增进资我市场信息化建设规范发展。

坚持国际化取向。勉励行业建立跨境交易通讯基本设施，加强交易、通讯等基本合同与国际原则兼容性，推动行业原则体系国际化，增进国际合伙广度与深度，提高证券期货行业国际竞争力。

战略目的和建设方针

战略目的。资我市场信息化建设总体目的是：全面建设世界一流资我市场信息系统，支持多层次资我市场建设，推动跨市场互联互通，实现市场集约高效发展，减少市场成本，提高监管效能，可以有效抵抗有组织、大规模网络袭击，稳妥应对重大劫难和技术故障，切实保障资我市场信息系统安全稳定运营，全力支持资我市场改革开放和稳定发展。

市场容量目的：到，沪、深证券交易所总共支持10亿投资者账户，四家期货交易所总共支持3千万投资者账户。

技术能力目的：到，证券市场整体交易峰值解决能力达到60万笔/秒；整体日解决交易量达到6亿笔。期货市场整体交易峰值解决能力达到17.5万笔/秒；整体日解决交易量达到2亿笔。

竞争能力目的：到，证券期货业信息技术在支持跨境产品、跨境互联、全球化服务等国际化业务方面有重大突破，竞争能力大幅度提高，摸索向国外输出信息技术服务，进一步提高国际原则制定参加度。

创新能力目的：进一步强化全行业引进消化吸取再创新能力，推动先进信息技术在全行业创新应用，逐渐掌握一批具备自主知识产权核心核心应用技术。

协调发展目的：市场组织者与市场参加者之间信息系统协调发展；业内机构与有关行业机构信息系统协调发展；业内机构与供应商之间协调发展。

安全保障目的：建立信息系统全生命周期安全保障规范，提高系统安全运营管理水平，不断减少系统运营故障发生率，进一步增强信息安全事件应急解决能力，不断缩短故障系统恢复正常运营时间，保证信息系统安全、可靠、高效、持续运营。

建设方针。保障安全、远近结合、均衡推动、勉励创新。

坚持保障安全，保证信息化与信息安全并重，在保障信息系统安全稳定运营基本上推动信息化建设工作，为资我市场健康发展提供有力支持。

坚持远近结合，统筹考虑远期目的和当前实际，制定合理行动筹划，着力