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证券公司资产管理业务的合规要点

证券公司资产管理业务的合规要点

一、单选题

1、下列关于自有资金参与资管产品的合规审查要点说法错误的是

（D）。

A.自有资金不得参与本公司的定向资管计划

B.公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过计划总份额

的20%

C.自有资金提供安全垫需通过认购资管计划份额方式，以认购份

额为限承担亏损，不得获取超额收益

D.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期

限不得少于3个月

2、下列对证券公司资产管理业务的现状说法错误的是（A）。

A.行业规模增速逐步加快

B.定向和非标产品占比均过半

C.债券投资占比超过50%

D.定向资管业务收入占比最多，规模最大，平均管理费最低

3、关于资管产品的杠杆比例，下列说法错误的是（C）。

A.投资于股票或股票型基金等股票类资产比例不低于90%的结构

化资产管理计划最高杠杆倍数为1倍

B.投资于银行存款、标准化债券、债券型基金、股票质押式回购

以及固定收益类金融产品的资产比例不低于80%的结构化资产管理计

划最高杠杆倍数为3倍

C.投资范围包含股票或股票型基金等股票类资产，但相关标的投

资比例未达到股票类、固定收益类相应类别标准的结构化资产管理计

划最高杠杆倍数为2倍

投资范围及投资比例不能归属于前述任何一类的结构化资产管

理计划最高杠杆倍数为2倍

4、下列关于自有资金参与资管产品的合规审查要点说法错误的是

（D）。

A.自有资金不得参与本公司的定向资管计划

B.公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份

额的20%

C.自有资金提供安全垫要通过认购资管计划份额方式，以认购份

额为限承担亏损，不得获取超额收益

D.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期

限不得少于3个月

5、关于合格投资者的金融资产或净资产的要求，下列说法正确的

是（B）。

A.投资定向计划的自然人单个客户净资产净值不得低于人民币50

万元

B.投资专项计划的自然人单个客户金融资产不低于300万元或者

最近三年个人年均收入不低于50万元

C.投资定向计划的机构客户，如与银行合作，银行资产规模不低

于100亿元（除委外）

D.投资专项计划的公司、企业等机构净资产不低于500万元人民

币

二、多选题

1、下列哪些资产管理业务的推广方式不合规。（ACDE）

A.在推介材料、资管合同、通过口头或短信、微信等方式出现保

本保收益或类似表述

B.投资者的风险承受能力需与产品风险等级相匹配

C.通过互联网等媒体、微信、电邮等方式向不特定对象宣传具体

D.宣传预期收益率

E.夸大或片面宣传产品

2、下列哪些

属于为证券公司开展私募资产管理业务提供法律依据的法律、行

政法规。（ACD）

A.《证券法》

B.《证券公司客户资产管理业务规范》

C.《证券投资基金法》

D.《证券公司监督管理条例》

3、证券期货经营机构设立私募资产管理计划，投资于房地产价格

上涨过快热点城市普通住宅地产项目的，暂不予备案，包括但不限于

（ABCDE）。

A.委托贷款

B.嵌套投资信托计划及其他金融产品

C.受让信托受益权及其他资产收（受）益权

D.以名股实债的方式受让房地产开发企业股权

E.中国证券投资基金业协会根据审慎监管原则认定的其他债券投

资方式

4、聘请第三方机构的合规审查要点包括（ABCDEF）

A.建立第三方机构遴选机制，并按规定选聘第三方机构

B.对于聘请第三方机构担任投资顾问的，核查其是否具备相应的

资质，并进行尽职调查，取得相应的证明文件，形成尽调报告

C.投资建议审核，投资顾问仅具有建议权，管理人