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2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答

案（基础题）

单选题（共40题）

1、根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货

经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是()

A.违反廉洁从业规定，事后及时向中国证券业协会报告，或者积极配合调查

的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理

B.曾为公职人员特别是监管人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理

C.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益的，应当从重处理

D.曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的，应当从重

处理

【答案】A

2、按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控

制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，正确的是（）。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞

争的形式促进双方发展

C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券

公司的利益

D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

【答案】D

3、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（）条件。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

4、中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施

包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

5、证券研究报告主要包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.②④

【答案】B

6、按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准

的规定（二）》第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，

扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，不予立案追诉（）。

A.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到50万元的

B.个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的

C.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数

额达到100万元

D.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数

额达到5万元

【答案】D

7、某日某期货市场出现连续单边市，可能引发市场发生重大风险状况，此时交

易所可以采取（）。

A.强行平仓制度

B.强制减仓制度

C.大户报告制度

D.套期保值制度

【答案】B

8、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客

户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送

（），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措

施。

A.年度报告

B.半年度报告

C.月度报告

D.临时报告

【答案】D

9、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

10、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对

基金财产的债务承担责任。但基金合同依照《中华人民共和国证券投资基金

法》另有约定的，从其约定。

A.银行储蓄存款和持有的证券资产

B.持有的证券资产

C.出资

D.银行储蓄存款

【答案】C

11、（2016年真题）下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有

（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

12、下列说法错误的是（）。

A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

B.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生

品交易

C.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规

模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格

D.具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自

营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

【答案】C

13、以下关于证券公司内