云南白药集团股份有限公司内部控制规范实施工作方案.PDFVIP

云南白药集团股份有限公司

内部控制规范实施工作方案

为加强和规范公司内部控制体系建设工作，全面贯彻实施《企业内部控制基

本规范》及相关配套指引，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可

持续发展，公司按照财政部、证监会、审计署、银监会、保监会五部委联合发布

的《企业内部控制基础规范》、《企业内部控制配套指引》文件精神，根据云南

省证监局有关要求，制定了公司内部控制规范实施工作方案。具体如下：

一、公司基本情况介绍

（一）公司简称：云南白药

（二）股票代码：000538

（三）上市地：深圳证券交易所

（四）公司性质：国有控股

（五）公司主营业务：化学原料药、化学药制剂、中成药、中药材、生物制

品等,公司产品以云南白药系列、三七系列和云南民族特色药品系列为主,共17

种剂型200余个产品。

（六）组织架构：公司严格遵循相关法律法规与证监会的规定,形成了符合公

司实际情况的、较为完善的公司治理结构。目前,公司内部控制架构由股东大会、

董事会、监事会和管理层组成，分别行使权力机构、决策机构、监督机构和执行

机构的职能。董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委

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员会四个专业委员会，为董事会提供专业决策支持，公司管理层在《公司章程》

规定和董事会授权范围内执行董事会决议，行使公司经营管理权。

（七）内部控制规范的组织领导：公司成立了内部控制推进工作领导小组，

下设办公室，以进一步优化公司内部控制系统，规范公司内控运作，提升公司风

险管理能力。

1、领导小组

组长：王明辉（董事长）

副组长：杨昌红（董事）、尹品耀（总经理）

组员：蒋鉁、杨勇、王锦、秦皖民、李劲、余娟、吴伟

2、领导小组办公室

按照领导小组的部署和要求结合分管职责，负责组织、安排、督促和检查各

部门的内部控制推进工作，定期不定期监督检查公司内部控制建设的强化落实，

稳步推进公司内部控制的建设，并向领导小组汇报进展情况。

办公室主任：吴伟

办公室成员：各部门主要负责人

二、2012年内部控制工作计划

根据中国证监会等五部委关于企业实施内部控制制度的通知精神以及内控工

作的具体要求，我司上下高度重视，经认真研究制定以下工作计划：

(一)2012年内控主要工作

1、2012年1月-3月：聘请中审亚太会计师事务所以各监管部门对内部控制

的相关规定及我公司《内部控制标准手册》为准则，在进行年报审计的同时对我

公司2011年开展管理和业务活动的各环节内部控制情况进行审计。目前此项工作

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已完成，公司内部控制自我评价报告与中审亚太会计师事务所内部控制审计报告

已于2012年3月17日公告；

2、2012年4月-6月：针对内控审计中发现的问题，及时组织进行整改，同

时董事会审计委员会随时听取公司内控工作小组就内控工作进度及完成情况的汇

报；

3、2012年7月-11月启动聘请外部专业咨询机构工作，目的是帮助公司进一

步健全风险管理体系，建立相关信息系统，力求覆盖主要风险管理环节；

4、2012年年报公告前，董事会审计委员会就2012年内控工作总结提交2012

年报董事会审议。

(二)2012年内控工作具体分工

1、董事会及其审计委员会负责内部控制的建立健全和有效实施；监事会对董

事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运

行。

2、公司董事会秘书与证券事务代表具体负责与董事会、审计委员会、监事会

沟通，及时组织汇报内控工作进度。

3、财务总监与资金预算中心及会计共享中心具体负责指导集团各下属单位认

真执行集团内控制度。

4、审计中心具体负责内控制度执行监督、配合中介机构进行内控审计，组织

集团相关人员进行内控培训。

5、年终由内控领导小组办公室对集团全年内控执行情况进行考评，对于考评

优秀和末位的部门或个人，提出奖惩意见报内控工作推进小组。

6、集团各分子公司和部门负责人对本单位的内控工作负主要责任。

(三)．2012年公司内控工作继续