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案防工作评估办法

第一章总则

第一条为进一步加强案防工作，客观评价本行的案防工作成效，

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银

行法》、《银行业金融机构案防工作评估办法》等法律法规的规定，结

合本行实际，特制本办法。

第二条案防工作评估目标是，通过评估，客观认识本行案防工作

情况、成效及存在问题，督促本行各单位充分认识当前案件风险防控的

严峻形势，正确处理好业务发展与风险防控的关系，切实提高案防意识，

健全案防体系，落实案防措施，真正做到责任落实到位、风险揭示到

位、防控部署到位、漏洞堵塞到位，进一步夯实案防工作基础，有效

遏制案件发生，扎实有效地推进案件防控长效机制建设。

第三条本办法所称的案防工作评估是由自我评估和银行业监督管理

机构监管评价构成。

自我评估是指本行依据本办法对年度案防工作整体开展情况进行评

估。

监管评价是指银行业监督管理机构及其派出机构对本行年度案防工

作开展情况进行评价。

第二章组织领导及职责分工

第四条本行成立以董事长为组长，党委书记、行长、监事长为副组

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长，领导班子其他成员为组员的案防工作评估领导小组，负责督导全行的

案防工作评估。领导小组下设办公室于合规管理部，负责牵头协调总行

各部室、各支行的案防工作评估，组织推动案防工作评估方案的落实。

第五条合规管理部为本行案防评估工作的总牵头部门，负责制定

年度案防工作评估方案，牵头协调总行各部室、各支行开展案防工作评

估，组织推动案防工作评估方案的落实。总行各部室、各支行为本行具

体案防工作评估的实施部室（支行），负责采取措施完成本部室、本支

行职责范围内的案防工作评估。

第三章评估内容与评估指标

第六条案防工作评估的内容主要包括案防工作组织、制度及质量

控制、案防工作执行、监督与检查及考核与问责五个方面。

第七条案防工作组织评估主要是对董事会对案防工作的部署、推动

情况，董事会下设委员会对案防工作的推动、落实情况；监事会对案防工

作的监督履职情况；高级管理层对案防工作的组织履职情况；案防工作

牵头部门对案防工作的执行情况等内容的评估。

第八条案防制度及质量控制评估主要是对具体业务部门发起制定的

业务制度和操作细则的完备性、制度建设的全流程管理、案防制度体系

建设等制度体系建设；授权、岗位分离刚性约束、信息系统建设等内部控

制有效性；部门间、各层级机构间工作沟通协调机制、完善案件防控工

作保障体系等案防工作机制建设等内容的评估。

第九条案防工作执行评估主要是对案防管理人员配备、案防培训

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体系建设、员工行为管理、案件和案件风险报送情况、案防统计制度报送

情况、案件堵截质效和案件查处质效等内容的评估。

第十条案防工作监督与检查评估主要是对合规审查、监督和检查

质效、案防工作开展情况、专项检查开展情况等内部检查情况；经由内

外部审计部门、上年度案防监管评价中已发现问题以及监管部门发现问

题的暴露情况；已发现问题的整改情况等内容的评估。

第十一条案防工作考核与问责评估主要是对案件责任追究机制；

监督检查工作质效及问责；案件暴露问题的整改和案件责任人处理等案

件整改工作情况等内容的评估。

第十二条案防工作评估内容的总分值为100分，各项评估内容所

占权重分别为：案防工作组织13%，制度及质量控制15%，案防工作

执行45%，监督与检查14%，考核与问责13%。具体评估指标及分值

详见《江苏紫金农村商业银行股份有限公司案防工作评估指标体系》。

第四章评估方式和时间

第十三条总行各部室、各支行应根据本行制定的案防工作评估方

案的要求，采取措施对职责范围内的案防工作于每年度结束后一个月内

开展评估工作