2024-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模拟考试试 精品8652.pdfVIP

2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业

道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案

单选题（共75题）

1、开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（）。

A.管理人可以接受全额赎回申请

B.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人应立即向中国证监会备案

C.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在3个工作日内在至少一种中国证监会

指定的信息披露媒体上公告，说明有关处理方法

D.管理人可以暂停接受赎回申请

【答案】D

2、检查是基金监管的重要措施，属于（）监管方式。

A.事前

B.事中

C.事后

D.日常

【答案】B

3、根据2017年中国银河证券基金研究中心最新调整的分类体系，混合基金根

据基金资产投资范围与比例及投资策略分为（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

4、(2016年)下列哪一项不属于我国基金业创新阶段的特点（）

A.加强管制、放松监管

B.互联网金融与基金业有效结合

C.股权与公司治理创新得到突破

D.混业化与大资产管理的局面初步显现

【答案】A

5、下列有关QDII的描述不正确的是（）。

A.QDII基金不可以进行国际市场投资

B.目前我国除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以

发行代客境外理财产品

C.QDII基金可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集

D.QDII基金为投资者降低组合投资风险提供了新的途径。

【答案】A

6、基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售

从业资质的人员信息，公示的内容可能不包括（）。

A.所在营业网点

B.从业资质证明

C.从业年限

D.从业资质证明编号

【答案】C

7、基金销售机构的准入条件不包括（）。

A.财务状良好，运作规范稳定

B.有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施

C.制定了完善的资金清算流程

D.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

【答案】B

8、关于封闭基金和开放式基金，如下表述错误的是（）。

A.开放式基金可以进行申购赎回

B.开放式基金的基金份额不固定

C.封闭式基金不能进行交易

D.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变

【答案】C

9、关于基金年度报告的扉页上的提示，下列说法错误的是（）。

A.基金管理人和托管人的披露责任

B.基金管理人管理和运用基金资产的原则

C.投资风险提示

D.年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示

【答案】D

10、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募

集。

A.3

B.6

C.12

D.36

【答案】B

11、根据募集方式的不同，可以将基金分为（）。

A.在岸基金和离岸基金

B.公募基金和私募基金

C.契约型基金和公司型基金

D.股票基金、债券基金、混合基金和货币市场基金等

【答案】B

12、下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是()。

A.遵从价格优先、时间优先原则

B.申报价格最小变动单位为0.0001元人民币

C.采用竞价成交的方式

D.实行T+1交收制度

【答案】B

13、（）不属于我国证券投资基金业发展的主要线索。

A.基金主管机构的变化

B.基金业务的发展

C.基金监管法规的完善

D.主流品种的变迁

【答案】B

14、在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应

当优先保障（）的利益。

A.基金份额持有人

B.基金管理公司

C.基金公司股东

D.基金公司员工

【答案】A

15、（2017年真题）下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的

说法中，错误的是（）。

A.基金管理人应以监控现金支付为主，监控银行转账支付为辅

B.基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存

C.基金管理人应规范对客户的身份认证和授权资格的认定

D.基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

【答案】A

16、开放式基金合