尽职调查模板(整理汇总).pdf

1调查方法

1.审阅文件资料

通过公司工商注册、财务报告、业务文件、法律合同等各项资料审阅，发现异常及重

大问题。

2.参考外部信息

通过网络、行业杂志、业内人士等信息渠道，了解公司及其所处行业的情况。

3.相关人员访谈

与企业内部各层级、各职能人员，以及中介机构的充分沟通。

4.4企业实地调查

查看企业厂房、土地、设备、产品和存货等实物资产。

5.小组内部沟通

调查小组成员来自不同背景及专业，其相互沟通也是达成调查目的的方法。

2调查大纲

第一部分尽调情况概况

1.尽职调查时间

2.尽职调查人员

3.尽职调查方式

4.过程描述

5.目标公司配合程度

6.尽职调查基本内容

第二部分公司基本情况

1公司背景

1.1公司成立

1.1.1公司名称

1.1.2注册资本与注册地

1.1.3法人代表

1.1.4业务范围

1.1.5股东与股权结构

1.2公司历史沿革

*注：以上两点需要目标公司提供的资料主要包括：

✓公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，

包括任何对该文件进行修改的文件；

✓公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资

本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；

✓公司的章程，和合资、合营企业的协议/合同；

✓公司的营业执照（正、副本）。

1.3公司简介

1.3.1公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略

规划/构想等等；

1.3.2荣誉、资质，获得的专利

1.4历史重大事件

包括但不限于以下方面：

1.4.1历史注册资本变更

1.4.2组织形式变更

1.4.3重大股东与股权结构变化

1.4.4重组与重建

1.4.5收购与合并

1.4.6业务范围变更

2行业调查

2.1行业定义（主要产品及目标市场的区域）

2.2行业协会、行业主管部门及相关政策（行业是否有垄断性）

2.3产业链（主要上下游企业与其特点）

2.4竞争环境及竞争格局（CSF-什么样的企业具有优势？需要哪些）

2.5行业盈利水平及集中度（波特五力）

2.6主要竞争对手

2.6.1各竞争对手的实力（对应CSF）

2.6.2各竞争对手的产品情况（种类、价位、特点、营销、市场占有率等）；

2.6.3公司产品相对于竞争对手的竞争优势（规模、成本、商业模式、管理、人才、其

他）。

3市场分析

3.1公司的目标市场及目标细分市场（选择和设立的依据）

3.2国家、地方对公司经营的业务是鼓励的还是限制的

3.3市场环境、市场规模以及市场结构与划分

3.4客户的特点及需求

3.4.1产品/服务是否受消费群体、消费方式、消费习惯的影响？

3.4.2主要影响因素

3.5产品市场状况，产品所处的发展阶段(生命周期)，产品的市场占有率、排名及品

牌状况；

3.6公司现有产品/服务的市场趋势和市场机会；

4产品/服务

4.1现有产品/服务简介（名称、介绍、服务对象、价格）；

4.2现有产品/服务的优势、特点，以及经营成绩

4.3技术手段及技术水平

4.4新产品上市计划

4.4.1正在开发的产品/服务项目的介绍资料，

4.4.2开发时间计划表；

4.5产品其他优势

4.5.1公司现在是否有知识产权开发；

4.5.2公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利……）

5市场营销策略

5.1销售策略

5.1.1公司销售团队及销售渠道、方式；

5.1.2公司销售资料统计和销售纪录方式，销售周期的计算；

5.1.3销售费用及构成

5.2市场营销模式

5.2.1公司市场促销和市场渗透的方式、安排及预算方案（包括主要促销方式和策略）；

5.2.2公司现有的前5位重要客户情况（客户名称、地区、合作时间、本期累计金额、

占销售总额的百分比），以及对这些重要客户采取的特殊政策，