经济法基础与实务(第三版)教材习题参考答模块六 答案.pdf

模块六证券法

【导入案例】

2017年启明网络有限公司为增加收益，决定将公司的流动资金80万用于股票投资，并以员

工张某的名义开立帐户，同时并派员工张某和李某到证券公司进行操作，赚取收益后，董事长将

收益归为自己囊中。

请问：这样的做法合法吗？为什么？

不合法，公司进行证券投资必须以公司名义开立账户，收益归公司所有。

第一节证券法概述

现在有股票、粮票、债券、仓

股票、债券、粮票可进行投资并交易。

单、支票五种证券，你认为哪些证

券能进行投资交易？

☆议一议☆

第二节证券市场的主体

金融机构就是指商业银

金融机构除了商业银行外，还包括央行、政

行吗？

策性银行、非银行金融机构主要包括保险公

☆想一想☆司、城市合作社及农村信用合作社、信托投

资公司、证券公司、投资基金管理公司等。

你知道我国五大国有商

业银行是什么吗？工农建中交行。

☆想一想☆

你能举出我国几家非常

中保、人寿、平安、太平洋等

著名的保险公司吗？

☆想一想☆

-1-

你知道国务院证券监督

管理机构的具体名称吗？

证监会

☆想一想☆

你知道我国大陆共有几

个证券交易所吗？分别是什

两个深圳和上海证券交易所

么？

☆想一想☆

第三节证券的发行与承销

股份有限公司发

行股票采取公开发行

发行目的、公司实力、认购人认购愿望、资本

或是非公开发行要考

市场环境等

虑哪些因素？

☆议一议☆

股份有限公司

设立的条件是什

么？

略

☆想一想☆

导致公司负债过大，一旦发生公司破产则债券持

如果累计债券余额超

过公司净资产的百分之四有人的利益也将受到一定损失。

十，会有什么影响？

☆评一评☆

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某投资者先后买入某上

市公司的股票和债券，请问：债券持有者是公司的债权人股票持有者是公