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山东中大机械股份有限公司股份挂牌说明书摘要

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山东中大机械股份有限公司

挂牌转让说明书摘要

（申请板块：成长板）

挂牌公司：山东中大机械股份有限公司

推荐机构：明曦投资管理股份有限公司

日期：二〇二〇年八月十七日

声明

本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺挂牌说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司提醒投资者注意，凡本挂牌转让说明书未涉及的有关内容，请投资者直接或通过齐鲁股权交易中心有限公司向本公司查询。

齐鲁股权交易中心有限公司对本次挂牌所做的任何决定或意见，均不表明其对本公司股份的价值或投资者收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此引致的投资风险，由投资者自行承担。

目录

TOC\o1-2\h\u5387第一章重大风险及重大事项提示 3

17580一、重大风险提示及应对措施 3

25987二、重大事项提示 4

24187第二章公司基本情况 5

24839一、挂牌公司基本情况 5

20795二、公司目前股份结构及股东情况 5

6277三、公司组织结构 6

15528四、公司主营业务情况 6

23849五、公司财务报表简表 11

9241六、公司经营目标及计划 17

10337第三章本次挂牌的有关机构 19

22762一、推荐机构 19

29982二、审计机构 19

9545三、股份登记托管机构 19

第一章重大风险及重大事项提示

一、重大风险提示及应对措施

（一）原材料价格波动风险

报告期内，公司原材料价格受市场供需关系影响存在一定波动。原材料价格波动会对销售成本产生较大影响，对毛利率也会产生一定影响。受未来市场供需、经济周期等因素的影响，公司存在原材料价格波动的风险。

（二）宏观经济波动风险

公司主要从事矿用锚索、锚具、锚杆、托盘及各种矿山配件、张拉机具、液压产品、预应力产品生产、销售。近年来，随着我国综合国力的增强，对基础设施的投资迅速增长，矿山、冶金、化工等基础行业进行了大规模固定资产投资和技术改造，促进了制造业的快速发展。但是，如果未来国家对宏观经济进行调控，对上述行业的鼓励政策进行调整，导致上述行业的经营环境发生变化，使其固定资产投资或技术改造项目投资出现收缩和调整，则会对本公司的产品与服务的市场前景造成不利影响。

（三）实际控制人控制不当的风险

股东林高峰先生直接持有公司97.71%的股份，担任公司董事长对公司的股东大会、董事会以及公司的经营决策活动具有控制力，为公司实际控制人。未来如果公司实际控制人利用其在股东大会、董事会的表决权和影响力，对公司的经营决策、人事任免及财务等方面进行不当控制，可能对公司经营和其他股东利益造成损害。

（四）内部控制制度不能有效执行的风险

公司成立初期，公司未对涉及经营、销售及日常管理等环节制定较为齐备的内部控制制度，也未制定专门的关联交易决策管理制度、“三会”议事规则等规章制度，内控体系不够健全。

随着公司的逐步完善和管理制度的建立，公司法人治理结构得到了健全与完善。但由于部分规章制度建立时间较短，公司及管理层规范运作意识的提高、相关制度切实执行及完善均需要一定过程。因此，公司短期内仍可能存在治理不规范、相关内部控制制度不能有效执行的风险。

二、重大事项提示

（一）股东关于自愿锁定股份的承诺

公司股东林高峰、何万辉承诺：自公司股份挂牌之日起十二个月内，不转让、不委托他人管理其持有的本公司股份，也不由本公司回购其持有的该股份。

（二）股利分配政策

根据《中华人民共和国公司法》及《山东中大机械股份有限公司章程》，本公司现行的股利分配政策为：

1、公司交纳所得税后的利润，按下列顺序分配：

（1）弥补上一年度的亏损；

（2）提取法定公积金百分之十；

（3）提取任意公积金；

（4）支付股东股利。

2、公司法定公积金累计额为公司注册资本的50％以上的，可以不再提取。提取法定公积金后，是否提取任意公积金由股东会决定。公司不在弥补公司亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润。

3、股东会决议将公积金转为股本时，按股东原有股份比例派送新股。但法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于注册资本的25％。

4、公司股东会对利润分配方案做出决议后，公司董事会须在股东会召开后两个月内完成股利（或股份）的派发事项。

5、公司可以采取现金或者股份方式分配股利。

第二章公司基本情况

一、挂牌公司