全面风险管理体系建设实务操作讲解(ppt 66页).pdfVIP

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全面风险管理体系建设

实务操作讲解

迪博企业风险管理技术有限公司

中国领先的内部控制/风险管理解决方案提供商

为承诺负责，竭尽全力

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准备与规划项目启动计划风险识别评估内控搭建及整内控评价项目总结汇报

改

不定1~2周4周12周3周2周

•厘清需求•风险问卷调查•深入基层访•制定内控评价办法•总结项目经验

•建立组织•制定工作计划•管理层访•执行穿行测试•开展内控评价•汇报项目成果

•制定短、中、•召开启动会•风险排序•记录内控缺陷•跟踪缺陷整改•内控后期规划

长期规划•进行培训•风险评估及报•设计整改方案•模拟内控审计•总结性培训

告•建立内控文件•编制内控评价报告

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内控信息化建设

管理层持续整改/内部监督持续开展

准备与规划

1、工程准备与规划：

时间主要工作内容可获取的外部协助工作成果

-理清公司对内部控制工作的-积极参与相关培训-内控工作短期、

具体需求；-积极与有相关工作经验的中期及长期规划

-根据自身需求制定短期、中兄弟公司的沟通交流-内控工作组织架

期及长期内控工作规划；-与中介机构充分沟通〔咨构及职责分工

-建立恰当的组织机构确保内询公司、会计师事务所〕-2024年内控工作

部控制建设、维护及评价工方案、推进方式

作能有效运行；-内控工作预算

不定-明确本年度内控工作方案，

-明确内控工作推展的方式〔

公司自己完成，中介机构指

导完成，或中介机构主导完

成〕

-明确相关预算〔预算包括资

金和人力资源〕

短、中、长期内控工作规划

本年度内控需要重持续运行

点关注的

推广►促进内控体系与信

值息系统、公司其他

价试点