2021年度福建省检验检测机构“双随机”监督检查内容.docx

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2021年度福建省检验检测机构“双随机”监督检查内容

（适用机动车检验机构检查，应用移动APP系统）

说明：根据职责分工，市市场监管局负责机动车检验检测机构资质认定的基本条件和技术能力是否满足资质认定时的要求，是否存在超范围等（对应本文件第1、2、3、4、5、6、8、9、12部分））；市公安局交警支队负责安全检测部分（重点对应本文件第7、10部分）、市环境生态局负责尾气监测部分（重点对应本文件第11部分），其中第8设备管理、第9检验报告三方检查均涉及。

1-资质保持

1.1-法律地位

（1）依法设立并能承担相应法律责任的法人或者其他组织；

（2）依法设立分支机构(适用时）；

（3）资质认定证书在有效期内；

核查结果: 未发现不符合不符合不适用

核查说明: (1)法人组织：

【】依法设立；【】非法设立，说明：

(2)分支机构(适用时）：

【】依法设立；【】非法设立；【】不适用，说明：

(3)资质认定证书有效期：

【】在有效期内；【】超出有效期，说明：

辅证材料:

1-资质保持

1.2-变更确认

有下列情形之一的，检验检测机构应当向资质认定部门申请办理变更手续：

（1）机构名称、地址（或迁址）、法人性质发生变更的；

（2）法定代表人、最高管理者、技术负责人、检验检验报告授权签字人发生变更的；

（3）资质认定检验检测项目取消的；

（4）检验检测标准或者检验检测方法发生变更的；

（5）增加检测线（或重大技术改造）、扩大检验业务范围等检测条件变化的。

核查结果: 未发现不符合不符合不适用

核查说明: (1)机构名称、法人性质、地址（或迁址）：

【】未变更；【】变更未办理，说明：

(2)法定代表人、最高管理者、技术负责人、检验检验报告授权签字人：

【】未变更；【】变化未申报，说明：

(3)资质认定检验检测项目取消的：

【】未取消；【】取消未申报，说明：

(4)检验检测标准或者检验检测方法：

【】未变化【】变化未申报，说明：

(5)是否擅自增加检测线（或重大技术改造）：

【】无；【】有，说明：

(6)是否擅自扩大检验业务范围：

【】无；【】有，说明：

(7)是否擅自扩大机构检测类别：

【】无；【】有，说明：

辅证材料:

1-资质保持

1.3-资质有效

在资质证书有效期到期前，按规定时限申请证书延续。在证书有效期内开展工作。

核查结果: 未发现不符合不符合不适用

核查说明: (1)是否按规定时限申请证书延续：

【】是；【】否，说明：

(2)有无超资质有效期检测：

【】无；【】有，说明：

(3)整改落实：

【】有；【】无，说明：

辅证材料:

2-管理体系运行情况

检验检测机构应建立适合自身特点的管理体系并有效运行。检验检测机构应建立和保持内部审核和管理评审的程序，内审员须经过培训，具备相应资格。检查最近一次的内审和管理评审记录。

核查结果: 未发现不符合不符合

核查说明: （1）内审【】有；【】无，说明：

（2）管理评审【】有；【】无，说明：

辅证材料:

3-接受资质认定部门监督检查

机构自觉接受资质认定部门检查

核查结果: 未发现不符合不符合不适用

核查说明: 机构接受检查的程度：

【】配合；【】不配合，说明：

辅证材料:

4-检测行为

（1）不存在未经检验检测出具报告结果；擅自篡改数据、结果，出具虚假数据和结果；伪造、变造检验报告结果等违法行为。

(2）被资质认定部门责令整改，且要求整改期间不得擅自对社会出具数据和结果的机构，应认真按照要求整改，且不擅自对社会出具数据和结果（适用时）。

(3）员工不得同时在两家以上检验检测机构从业。

核查结果: 未发现不符合不符合

核查说明: 1、核查检验检验报告与原始记录的对应情况，核查是否存在：

（1）未经检验检测出具报告结果；

【】无，【】有，说明：

（2）以篡改数据、结果等方式，出具虚假数据和结果；

【】无，【】有，说明：

（3）伪造、编造检验报告结果；

【】无，【】有，说明：

2、核查检验检验报告登记表、暂停期的检验检验报告（适用时）：

（1）整改期间擅自对外出具检验检测数据、结果；

【】无，【】有，说明：

（2）员工签署仅在本机构从业的自我承诺声明；

【】有；【】无，说明：

辅证材料:

5-标志

依法使用资质认定标志

核查结果: 未发现不符合不符合

核查说明: 核查检验检验报告，依法使用资质认定标志：

【】依法使用，【】未依法使用，说明：

辅证材料:

6-按规定上报相关信息

按要求向资质认定部门上报年度报告、统计数据等相关信息。

核查结果: 未发现不符合不符合不适用

核查说明: 请检验机构提供或在资质认定部门的网上系统调取2019年度工作报告、统计数据：

1、按期向资质认定部门上报年度报