企业涉案合规实务.pptx

企业涉案合规实务;

目录

一、企业合规管理面临的新形势分析

二、检法合作模式下的企业涉案合规工作开展

三、企业合规的法与术

四、企业刑事合规风险识别

五、企业刑事合规体系构建

六、如何与检察院、第三方评估机构沟通交流

七、办理涉案合规案件中如何进行尽职调查和合规审查

八、合规咨询

九、如何帮助企业进行合规整改工作

十、企业合规文化培训与工作开展

十一、涉案合规整改过程中如何帮助企业应对舆论危机;

一、企业合规管理面临的新形势分析;

“中兴事件”爆发后，明确要求“加强企业海外经营行为合规制度建设”。

--习总书记2017年5月中央深改组第35次会议上讲话

民营企业家要讲正气、走正道，在合法合规中提高企业竞争能力。

--习总书记2018年11月民营企业座谈会上讲话;企业合规是指企业建立预防、发现、处理企业违法犯罪行为的内部控制机制，确保企业及其员工的经营管理行为符合法律规定、监管规定、行业标准和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。;;

国务院国有资产监督管理委员会令

第42号

《中央企业合规管理办法》已于

2022年7月28日经国务院国有资产

监督管理委员会第97次委务会审议通过，现予公布，自2022年10月1日起施行。

国务院国有资产监督管理委员会主

任郝鹏

2022年8月23日;

合规建设VS风险防控

全面合规VS专项合规

（规模差异，不是只全不专）

企业合规VS刑事合规;

企业家与企业之间

公司需要现代化管理而非家族模式

灵魂人物骤然离世、姑嫂之争、高管离职、编剧出走、对

赌失败

家族内耗连累企业

2011年4月22日，蔡达标因涉嫌经济犯罪被捕。

2012年8月31日，天河区人民法院依法公开审理蔡达标职

务侵占罪、挪用资金罪、抽逃注册资本罪一案。

做好企业防火墙

2020年4月，瑞幸咖啡发布公告，承认虚假交易22亿人民

币。同年9月，市场监管总局及上海、北京市场监管部门，对瑞幸咖啡作出行政处罚决定。;

二??检法合作模式下的企业涉案合规工作开展;

自2020年启动企业合规改革试点工作以来，共

办理相关案件5150起，1498家企业整改合格，3051名责任人不被起诉。

-------2023年《最高人民

检察院工作报告》;

“法院破冰”---审判阶段刑事合规

2020年4月某物流公司实际控制人肖某与员工

陈某，因伪造、编造国家机关公文、企事业单

位公文、证件、印章骗取国家专项资金，被湖

北襄阳市谷城县人民检察院起诉至法院。

根据案件的初步线索与相关证据，肖某恐面临

三年以上有期徒刑。;;

2022年8月31日，在为期将近6个月的考察过

程后，检察院向法院提出对肖某、陈某免于;;

检察院可以在量刑建议书中明确表述将涉案

企业合规整改合格作为酌定从宽处罚情节，提出量刑建议。

法院审理可以将合规整改合格作为酌定从宽

处罚情节，参照量刑指导意见及其实施细则，确定从宽处罚幅度并在裁判文书中载明。;

“认罪认罚是合规整改的前提，不认罪认罚

的企业能否合规整改？”

“如果法检两家在合规有效性的认定标准上产

生了分歧，应该如何客观评价企业合规整改情

况？”;

“企业整改合规后，如果检察院起诉到法院，

怎样判定合规整改效果？”

“合规考察期限和审限如何协调？”

“合规考察的主体和程序能否进一步明确？”;

申请课题名称_企业合规司法实务问题研究

课题主持人

主持人所在单位_陕西省高级人民法院

陕西省人民检察院;

2023年7月25日，刑法修正案(十二)草案：现

行刑法规定了国有公司、企业相关人员非法经营同类营业罪、为亲友非法牟利罪和徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪，这次修改在上述条文中各增加一款，将现行对“国有公司、企业”等相关人员适用的犯罪扩展到民营企业。;

草案将单位行贿罪刑罚由原来最高判处五

年有期徒刑的一档刑罚，修改为两档刑罚：;

三、企业合规的法与术;

合规建设VS风险防控

全面合规VS专项合规

（规模差异，不是只全不专）

企业合规VS刑事合规