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【制度范本】企业合规管理制度模板

第一章总则

第一条为加强XX股份有限公司（以下简称“公司”）合规管理，建立健全合规管

理体系，提升公司合规管理水平，有效防范合规风险，保障公司持续健康发展，

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律法规规

定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称合规是指公司及其员工的经营管理行为符合法律、法规、规章

及其他规范性文件、行业规范和自律规则和公司章程、内部规章制度等要求（以

下统称法律、法规和准则）。

本制度所称合规风险是指公司及其员工的经营管理行为违反法律、法规和准则而

导致公司承担法律责任、受到行政处罚或造成经济或声誉损失等负面影响的可能

性。

本制度所称合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培

育合规文化，防范合规风险的行为。

第二章合规管理原则

第三条公司应当树立并坚守以下合规理念：

（一）合规是底线。合规是公司的生存基础，公司必须坚持一切经营管理行为符

合法律、法规和准则。合规是公司生存发展不可逾越的底线。

（二）全员合规。合规是公司全体工作人员的基本行为准则。公司全体工作人员

应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险。

（三）合规创造价值。公司应当通过有效的合规管理防范[内审网注:各类制度模板

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力，为用户和社会创造价值。

第四条公司开展合规管理工作应坚持以下基本原则：

（一）全面性原则。合规管理应当覆盖公司各个业务条线、各部门、各子公司和

全体工作人员，贯穿决策、执行、监督等各个环节。

（二）主动性原则。公司及其全体工作人员在工作中应当积极主动遵守合规管理

制度，发现合规风险或隐患应主动寻求合规管理部门支持，合规管理部门根据反

馈的情况提供针对性的解决方案。

（三）独立性原则。合规管理部门应独立履行合规管理职责，公司其他部门不得

以任何理由干涉、限制和阻挠。

第三章合规管理组织架构

第五条公司董事会决定公司的合规管理目标，履行下列合规管理职责：

（一）审议批准公司合规管理的基本制度；

（二）推动公司建立完善合规管理体系；

（三）决定合规管理部门的设置和职能；

（四）公司规章制度规定的其他合规管理职责。

第六条公司监事会应对董事和高级管理人员合规管理职责履行情况进行监督，对

发生重大合规风险的责任人员向董事会提出撤换建议。

第七条合规总监是公司高级管理人员，负责管理内控合规部的工作。合规总监由

公司董事会聘任或解聘，向公司董事会报告工作。内控合规部是公司的合规管理

部门，负责对公司的重要营运行为、下属公司管控、财务信息披露和法律法规遵

守执行情况进行检查、监督[内审网注:各类制度模板审计方法案例报告模板关注公

众号内审网获取]等合规管理工作。合规管理部门应按照公司规章制度履行以下合

规管理职责：

（一）起草合规管理基本制度及其他合规管理具体制度；

（二）组织开展合规风险识别和预警；

（三）组织开展合规检查与监督；

（四）对公司制度和流程进行合规性评价，提出修改完善建议；

（五）提供日常合规建议及咨询；

（六）处理员工违规举报，组织或参与对违规事件的调查及处理；

（七）组织合规培训，推动建立公司合规文化；

（八）公司规章制度规定的其他合规管理职责。

第八条公司各职能部门、子公司，对职责范围内合规管理工作负首要责任，合规

管理工作内容主要包括：

（一）贯彻落实公司有关合规管理规章制度和政策，确保有关合规要求在本部门

业务条线的落地；

（二）强化“业务必须合规”的合规风险管理理念，负责本部门业务职能领域风险

的识别、评价、应对和报告；

（三）识别评估和应对本部门业务领域涉及的合规风险，负责本部门业务领域日

常业务的合规性论证审查；

（四）制订完善本部门业务领域规章制度和业务流程；

（五）对本部门合规管理工作进行总结和计划，并提交合规管理部门；

（六）对合规管理部门询问和提示的风险和风险事项，进行调研和分析，及时反

馈结果；

（七）组织开展本部门业务领域专业合规培训；

（八）接受、协助、配合合规管理部门的合规检查，协助或者配合违规查处；

（九）组织本部门业务系统内不合规行为的整改；

（十）配合完成公司其他合规管理工作。

第九条各职能部门在开展合规管理工作时应当强化合规管理沟通协调。各职能部

门承担各业务领域的合规管理责任，与合规管理部门做好配合；合规管理部门要

与其他合规管理职责的部门协调配合，形成合力。

第十条公司应建