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﹡﹡﹡受控文件禁止影印、翻印。未经许可，不得对外扩散﹡﹡﹡

第

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合规性评价控制程序

文件编号：

文件版本：

A0

等级机密：

B级

﹡﹡﹡受控文件禁止影印、翻印。未经许可，不得对外扩散﹡﹡﹡

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合规性评价控制程序

文件类别：二级

文件编号：

版本：A0

制定日期：

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1.0目的

用来确定适用于公司活动、产品或服务、环境保护、生产安全、职业健康安全的法律、法规以及其他需遵守的要求，并建立获取这些法律法规和要求的渠道，定期评价适用的法律法规及其它要求的遵守情况。

2.0范围

适用于公司范围内所有的活动、产品或服务、环境保护、生产安全、职业健康安全相关的国家、地方法律、法规、标准和其他要求的控制和评估。

3.0组织与权责

3.1行政课负责相关法律法规、标准和其他要求的收集。

3.2管理者代表

3.2.1负责组织合规性评价小组对适用的法律法规和其他要求的评估。

3.2.2负责确认相关外来文件的适用性，批准《法律法规和其他要求合规性评价一览表》。

3.3文控中心负责保存相关法律、法规和要求文件，并负责相关法规文件的更新。

3.4各部门负责将相关法律、法规和要求传达给员工并遵照执行。

4.0名词定义

无

5.0作业流程

无

6.0作业程序

6.1与公司相关的国家及地方法律、法规和其他要求可能包括但不限于：

6.1.1国家产品法规、环境保护与生产安全、职业健康安全的法律、法规、标准及各部委规章；

6.1.2广东省产品法规、环境保护与生产安全、职业健康安全法律、法规、标准；

6.1.3东莞市产品法规、环境保护与生产安全、职业健康安全法律、法规、标准；

6.1.4相关行业规范、标准；

6.1.5执法（相关）部门的通知、公报等其他要求；

6.1.6客户及其它环保产品环境物质管理标准（如欧盟RoHS指令、REACH法规）；

6.1.7客户及其他生产安全、职业健康安全管理标准等。

6.2获取的方法（渠道）

6.2.1行政课应经常与省级、地市级环保、人力资源和社会保障部、卫健委、应急管理等政府部门保持联系，获取相关的国家及地方最新产品法规、环保与生产安全、职业健康安全法律、法规、标准及其它要求。还可以通过政府机构、行业、协会、权威性网站、图书馆、书店、专业性报刊杂志、咨询机构、认证机构等渠道补充，以保持对法律、法规和其它要求变化的及时获取。

6.2.2销售部应保持与客户的良好沟通联系，确保能及时获取客户最新的相关要求。

6.3选择、确认、分发

品质部协同行政课对所获取的各类法律、法规、标准及要求的适用性进行确认，制定《相关法律、法规和要求一览表》。环保产品环境管理物质标准依客户标准建立内部《环境物质管理规定》。此两份文件经管理者代表审批后，由文控组分发到公司各相关部门。

6.4更新

当有法律、法规、客户标准更新时，由行政课提报一般性法律、法规的新版文件；销售部提报客户标准变更的新版文件，品质部接到新版文件后，对其进行识别、确认并更新相应文件。对旧版文件进行回收处理。

6.5执行

6.5.1对于相关的标准、法规，公司采用国家、省、地（市）各级中要求最严格的执行，品质部据此制定公司相关执行文件，发放各相关部门。

6.5.2各部门应将相关法律、法规和其他要求传达给所有员工，按照《关法律、法规和要求一览表》及相关执行文件的要求内容进行各项管理活动，由行政课对各部门执行情况进行检查、确认。

6.5.3必要时，各部门（品质部、行政课、采购部等）应将相关法律、法规和其他要求传达给供应商等相关方。

6.6合规性评价

6.6.1由管理者代表主导，组成合规性评价小组，每年对公司适用的法律法规及其它要求的遵守情况进行一次合规性评价。

6.6.2合规性评价小组由管理者代表任小组组长，小组至少由3名人员组成，成员应满足下列条件：

1）在公司工作满1年以上，熟悉公司的各项活动、产品和服务。

2）经过ISO9001标准、ISO14001标准、ISO45001标准等培训。

3）具备一定的环境、生产安全和职业健康安全管理知识，对公司应遵守的法律法规和其他要求比较了解。

6.6.3评价结果记录于合规性评价一览表以确保公司遵守法律、法规和其他要求的承诺。合规性评价的结果应在管理评审会议中提报。

6.7记录

相关环境记录的管理依《文件控制程序》执行。

7.0相关文件

7.1《文件控制