债券业务入门.pptx

债券业务基础班入门

目录123银行间市场的组织体系市场各类主体及重要职能，包括监管、中介、第三方、投资者和服务商债券交易员的平常债券交易员的平常工作，并对工作要点进行解析债券交易员的成长途径交易员职业发展的重要途径，以及关键能力描述4债券交易员的修炼怎样提高交易员的业务能力，以及有关提议交流讨论就讲课内容进行互动5

1银行间市场的组织体系：机构入市通道人民银行上海总部立案网上办理，材料齐备后，3-5个工作日出成果123现券市场资格培训前后台和高管培训，提前1-3个月报名开户联网前台3-5个工作日开户完毕，专线办理要看当地电信机构效率入会签主协议成为交易商协会组员，并签订《银行间债券回购主协议》12回购市场获得回购交易资格中国外汇交易中心收到交易商协会告知后，开通质押式和买断式回购的交易权限信用拆借市场暂停入市新的立案管理措施尚未公布

1银行间市场的组织体系：机构入市通道岗位名称持证人员数量要求培训机构培训班名称资格证书名称备注前台交易岗2人中国外汇交易中心本币交易员培训银行间本币市场交易员资格参培人员是具体的交易人员中台风控岗2人暂无暂无要求后台托管结算岗2人中央国债等级结算有限责任公司（中债登）托管结算业务培训托管结算业务资格用于开办中债登的债券（主要是利率债和金融债）托管结算业务银行间市场清算所（清算所）债券登记托管结算及净额清算业务培训托管结算业务资格用于开办清算所的债券（主要是信用债和同业存单）托管结算业务高管岗位1人银行间市场交易商协会债券市场高管研修班培训高管资格参培人员应是分管债券业务的公司负责人1人银行间市场交易商协会债券交易风险管理高级研修班高管资格参培人员应是分管债券交易部门的负责人

交易所债券市场银行间债券市场律师事务所，会计事务所，评级企业，增信企业1银行间市场的组织体系：债券上市通道财政部、地方财政厅证监会发改委中国人民银行国债、地方债企业债、可转债、可分离债、中小企业私募债央行票据NCD、CD企业债券交易商协会银行、证券企业和保险企业等各类金融债券非金融企业债务融资工具银监会、证监会、保监会

1银行间市场的组织体系：投资机构买方（配置和自营）-商业银行、保险、资管、基金、非法人金融产品、境外机构，企业和个人卖方（承销和撮合）-证券企业和商业银行的投行部银行间市场柜台市场企业和个人客户金融机构尝试做市机构商业银行农村金融机构四类非法人投资者期货公司及其资管产品私募和期货子公司产品境外机构CFETS结算代理人做市商北金所非金融企业双边报价请求报价直接联网

1银行间市场的组织体系：服务机构投顾服务机构券商、普兰等金服企业研究服务机构证券研究所、信用研究企业，普兰等金服企业技术服务机构信息商、系统开发商

目录123银行间市场的组织体系市场各类主体及重要职能，包括监管、中介、第三方、投资者和服务商债券交易员的平常债券交易员的平常工作，并对工作要点进行解析债券交易员的成长途径交易员职业发展的重要途径，以及关键能力描述4债券交易员的修炼怎样提高交易员的业务能力，以及有关提议交流讨论就讲课内容进行互动5

计划和决策授信合作制定和调整年季月投资计划找交易对手个人拓展找中介找投顾确定交易要素内部风控市场行情自主判断成交录入及时准确组合、滚动交易衔接流畅催后台防止结算风险流水和报表交易执行结果结合市场分析自身的交易表现2债券交易员的平常业余时间社交式学习将知识碎片体系化艺术和情怀Step1Step2Step3Step4Step5Step6Step7

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3债券交易员的成长途径执行交易员根据投资经理的交易指令，结合市场行情进行交易，保证交易成果符合有关规定432615一级投标业务运用承销团资格代客户参与一级投标，并可提供垫资和代持服务二级撮合利用交易对手资源丰富的优势，通过交易双方的信息不对称进行撮合交易做市业务通过做市商资质开展二级市场撮合交易销售交易承销商为提高簿记建档债券发行的成功率，居间撮合买方和发行人线下线上联动将线上交易和线下业务建立组合，利用账户和会计差异，调节损益和规避考核等资管业务根据产品设计的风险偏好和收益要求，被动配券和流动性管理

识别捕捉事件性机会对市场情绪和事件冲击有很好的把握，并可以较大概率获利全面的收益率曲线交易能力对不一样类型曲线进行积极的组合交易，并获取预期收益合理运用杠杆和衍生品在风险管理下，设计跨市场组合，合理运用杠杆和衍生品放大收益和对冲风险捕捉收益率曲线