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投资管理有限公司

项目投后管理制度（试行）

第一章总则

第一条为加强公司投资项目的全程管理，规范项目投后管理工作，根据国家相关

法律法规、行业监管规范和《投资管理制度》等公司相关制度，制定本制度。

第二条本制度适用于公司已投资、未退出的投资项目。投资项目是指公司以及下

属机构或公司直接和间接管理的投资基金参与投资的各种类型的投资项目;投资项目是

指按照公司章程《投资管理制度》等相关制度，经公司投资决策委员会审议通过的正式

投资项目。公司直接和间接管理的投资基金的投资项目，最终决策权属于投资决策委员

会；公司下属机构公司章程或者合伙协议另有规定的，从其规定。

第三条投后管理涉及的档案属于业务档案中项目投后管理阶段档案，档案归档应

按照公司业务档案管理相关规定予以执行。投后管理参与人员应做好档案的日常整理工

作，于不同业务阶段结束后将业务档案移交归档。

第四条投后管理工作应由投资管理部牵头组织投后管理团队风险合规部、财务部

协同完成，如投后管理团队成员因离职、调岗等原因无法继续履行投后管理工作，公司

可按照相关流程，安排接任人员，保持连续的投后管理工作。

第二章投后管理责任归属

第五条投后管理团队投后管理工作应切实履行以下原则：

（一）责任制原则。投资项目的投后管理工作，由投资管理部履行，投后管理团队

负责具体实施相关投后管理工作；

（二）主动管理原则。投后管理团队应强化投后管理风险理念，杜绝“重项目申报、

轻投后管理”的现象，实施主动风险管理；

（三）及时性、真实性、有效性原则。投后管理团队应加强对项目的持续监控，及

时发现并有效识别风险预警信号，落实风险化解措施，最大限度保障风险的有效化解；

（四）定期检查与动态跟踪相结合原则。投后管理团队应定期开展投后管理检查

工作，建立日常动态监测机制与汇报机制，利用内外部信息渠道多管齐下实施动态跟踪

监控，并及时向公司风险合规负责人进行汇报。

第六条公司各职能部门按照各自的职责，完成公司投资项目的投后管理工作。

投资管理团队负责及时更新并执行投后管理方案，以及在满足退出条件时协同财务

部及横线合规部细化与执行退出方案。应于投资前期适时开展投后管理准备工作，并负

责协调组织投后管理的相关会议，牵头准备相关议案、决议等会议文件，定期和不定期

了解投资项目标的公司，并及时向公司管理层汇报投后的各类风险事项。同时负责提交

投后管理报告，并针对重大事项提交专项报告。项目团队负责于提交申请批准投资材

料时包含投后管理方案。于投后管理过程中，应协同投资管理团队落实投资项目相关协

议的履行，积极参与被投企业治理活动。退出条件被触发时，应复核并执行退出方案。

风险合规部负责对项目风险进行独立监督，有权对所有项目进行调查、了解和监督，

有权要求责任人编制专项报告或独立向公司董事会或投资决策委员会报告，项目团队及

投后管理相关责任人员应全力配合；对项目团队提交的投资方案、退出方案等出具风险

评估意见。

财务部依据投资协议约定划拨、回收投资相关款项；负责定期复核投资项目的收益

与财务情况，汇总、统计投后管理财务相关数据。

第三章投后管理工作

第七条在项目团队提交给公司投资决策委员会申请批准投资的材料中，须包括投

后管理方案。投资协议签署后，项目团队须在做出投资行为之日起3个月内，更新与完

善投后管理方案。

投后管理方案是投资项目投后管理的重要依据，方案要求如下：

（一）投资项目的投后管理工作根据投资项目具体情况，应有各自的投后管理方

案，投后管理方案须明确具体的投后管理工作内容与计划；并反映对项目特定风险所采

取的监管及应对措施；

（二）投后管理应遵循实质重于形式的原则，如发生需要修改投后管理方案的紧

急重大事项，应先采取必要应急措施，事后及时修改投后管理方案；

（三）投后管理方案应包含突发或重大事项变异处理机制；

（四）投后管理方案应包括对被投企业提供增值服务的建议；

（五）其他需要在投后管理方案中体现的事项。

第八条投后管理团队应监督投资协议的执行情况，对于未按协议约定落实的事项，

投后管理团队应及时向公司风险合规部提交专项报告及应对方案。

第九条投后管理团队应充分开拓信息收集渠道，获取有效信息，并根据这些